总代理人及境外基金机构得依中华民国相关法令、公开说明书及投资人须知(得载明境外基金机构内部控制相关规定)，拒绝接受其认为可能有害境外基金之交易活动(包括但不限于短线交易 书。本公司兹声明并保证符合下列资格条件：一、【最近期经会计师查核签证之财务报告每股净值不低于面额；】二、最近二年未曾受证券投资信托及 ...
//www.110.com/fagui/law_7575.html -了解详情
的制衡性安排还体现在2002年的《萨班斯一奥克斯利法案》（Sarbanes -Oxley Act of 2002）中，该法案是在2001年下半年安然公司破产、各种美国上市公司内部操作黑幕、财务会计丑闻纷纷曝光后，美国立法机构推出的核心改革措施。该法案试图通过要求公司高管对信息披露承担责任来增强投资者 ...
//www.110.com/ziliao/article-483672.html -了解详情
比较丰富的个人投资者参与网下询价配售。主承销商应当制订推荐的原则和标准、内部决定程序并向中国证券业协会备案。发行人、发行人股东和中介机构不得利用关联关系或 协会要依照自律管理规则进行处罚，中国证监会视情节给予处理。（五）加强对证券公司执行投资者适当性管理要求的监管力度。中国证监会及其派出机构要加强对 ...
//www.110.com/fagui/law_392454.html -了解详情
安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（六）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督 四）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；（五 ...
//www.110.com/ziliao/article-270646.html -了解详情
无法逃开信息不对称的黑洞。上市公司与证券投资者之间因为信息披露的程度、时间、内容等存在严重的信息不对称；上市公司内部亦会因为持股数量大小影响参与管理 欺诈制度是以公法上的行政监管方式，主要体现为强制信息披露、证券市场主体准入等手段控制减少证券市场风险损害的发生；并以私法上的补偿途径，通过对证券投资者 ...
//www.110.com/ziliao/article-201793.html -了解详情
；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时 。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2 ...
//www.110.com/fagui/law_369317.html -了解详情
结算业务有关的必备条款。必备条款应当包括但不限于以下内容：(一)证券公司根据客户的委托，按照证券交易规则提出交易申报，根据成交结果完成其与客户的 登记结算机构应当采取下列措施，加强证券登记结算业务的风险防范和控制：(一)制定完善的风险防范制度和内部控制制度;(二)建立完善的技术系统，制定由结算参与人 ...
//www.110.com/fagui/law_365717.html -了解详情
及基金从业资格证明复印件;(四)完整的基金评价理论基础、标准、方法的说明;(五)内部控制制度和业务流程;(六)诚信承诺书;(七)中国证监会要求提供的其他文件。第八条 指定信息披露媒体决定与基金评价机构合作并引用基金评价结果的，应当事先根据本办法第九条的要求对拟合作的基金评价机构进行审慎调查，核查其内部 ...
//www.110.com/fagui/law_362129.html -了解详情
结算业务有关的必备条款。必备条款应当包括但不限于以下内容：(一)证券公司根据客户的委托，按照证券交易规则提出交易申报，根据成交结果完成其与客户的 登记结算机构应当采取下列措施，加强证券登记结算业务的风险防范和控制：(一)制定完善的风险防范制度和内部控制制度;(二)建立完善的技术系统，制定由结算参与人 ...
//www.110.com/fagui/law_361951.html -了解详情
家庭成员； （5）受主要投资者个人、 关键管理人员或与其关系密切的家庭成员直接控制的其他企业。 对此关联交易事项，律师要严格审核，并将审核结论写入律师意见书及 与股东、董事、监事等均具有约束力，是公司内部的“宪法”性文件。可以说，公司章程的规范与完整，是公司发展的制度基础与组织保障。 1997年岁末， ...
//www.110.com/ziliao/article-14930.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务