。第三十一条 期货从业人员的执业行为违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的，由中国期货业协会撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请 未逾5年的；2．因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、经理、自被解除职务之日起未逾 ...
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认定、责任赔偿的情况说明和内部核批文件；(六)涉及保险索赔的，应当有保险公司理赔情况说明；(七)国家有关技术部门或质量监督部门等部门出具的技术或品质鉴定证明 投资损失的年度起连续3个纳税年度没有发生其他权益性投资，上述投资损失可在自确认年度起第3个纳税年度申报扣除。(一)被投资方已依法宣告破产的，能够 ...
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本次募集资金投入项目是否经过充分论证，预期效益良好；本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期是否相匹配，募集资金投入的项目如涉及跨行业经营 （十五）关于主承销商的信誉，应当关注担任主承销商并负责推荐上市公司新股发行申请的证券公司，在最近一年内是否因在发行承销工作中未履行勤勉尽责义务而 ...
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郑州市中级人民法院（以下简称原审法院）提起诉讼，请求：1、朱广亚赔偿伞花公司本金损失64万元，利息4.48万元（止2011年2月28日），合计68.48万元； 、证券等资产委托给受托人，由受托人在证券、期货等金融市场上从事股票债权等金融工具的组合投资、管理活动等所签订的合同。《中华人民共和国合同法》第 ...
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且转让人明知出资尚未缴足，故违反该规定的回购行为应理解为无效。公司的业务执行董事须对违法回购给公司带来的损失承担损害赔偿责任，且当这种赔偿为清偿公司债权所 是以公司名义购买、但以他人的资金进行的情形（如证券公司或信托投资公司代客买卖股票或股权）。我国公司法尚未对此类情形作出规定，故应予以明确为宜。 （ ...
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保证所发指令的真实、准确。因证券公司的过错导致指令错误，造成投资者损失的，投资者可以依法要求证券公司赔偿，但不得影响本公司根据业务规则正在执行或已经完成的 股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。第四十六条担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有证券公司客户信用交易担保证券 ...
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保证所发指令的真实、准确。因证券公司的过错导致指令错误，造成投资者损失的，投资者可以依法要求证券公司赔偿，但不得影响本公司根据业务规则正在执行或已经完成的 股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。第四十六条担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有证券公司客户信用交易担保证券 ...
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是普通投资者）的利益损害，即产生负的内部效应。 因此，防止舞弊，保证上市公司之公正、完全、准确的信息能为公众所利用，改善信息分布的不对称状态， 合法权益并非保障有价证券的价值，防止投资者因证券交易受到损失，更不是确保投资者一定能获得利益。证券投资本身就是一种风险投资。证券法能够做到的，或者说证券法应该 ...
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有价证券的买卖,而必须通过证券商代为交易,这样关于同一人的认定标准,就涉及到实质所有权人(ｂｅｎｅｆｉｃｉａｌｏｗｎｅｒ)的概念。要弄通这个概念,首先要搞清楚证券公司(或称证券商)与客户(投资者)之间的法律关系到底该如何界定。 在我国,对证券商(我国一般称证券公司)与客户之间的法律关系问题,理论界和 ...
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中关村、上海浦东和天津滨海等地已设立了创业投资引导基金。）社保基金投资弘毅和鼎辉投资基金，以及中国国家投资公司投资黑石集团都是国有资金交由市场化投资的尝试 按合伙协议的约定根据管理人的表现和业绩来控制支付资金的节奏，以避免更大的损失。而我国公司制采用的是法定资本制，虽可分期付款，但仍要求5年付清，且 ...
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