的材料进行审查。对符合本办法第十条报考条件的，将申请人名单报送中国证监会。第十三条 参加期货业从业人员资格考试的，应当按照有关规定缴纳考试费用。第十四条 时，应当依法签订聘用合同，明确双方的权利和义务。第二十六条 同一期货业从业人员在同一时期只能受聘于一家从事期货业务的机构。第五章 罚 则第二十七条 ...
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限额为人民币５０００万元。（三）证券从业人员应取得中国证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》，高级管理人员应符合中国证监会规定的任职条件。（四）有健全 保留或撤销机构的名单、保留机构的转制方式及脱钩情况等内容。２．预案经当地人民政府批准后，分别报送财政部和中国证监会。３．中国证监会根据财政部的核查意见 ...
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（一）经批准设立的被监管机构应当向地方证管部门报送批准设立文件、高级管理人员名单、机构地址或其他通讯资料。 （二）被监管机构应当于每季度结束后１５ ； （三）设立在本行政区域内的上市公司及其高级管理人员违反公司或者证券法律、法规的行为； （四）中国证监会移交的其他案件。 关联法规：全国人大法律（1） ...
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资格并已经过考核谈话；（５）从业人员应取得从业资格；（６）有健全的组织机构；（７）业务规则、管理制度和内部控制制度符合中国证监会的要求；（８）经营场所适应 １）申请筹建的报告；（２）可行性报告；（３）筹建方案；（４）筹建负责人名单、简历、任职资格证明或资信情况说明；（５）公司上年度经营财务情况；（６） ...
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履行尽职调查职责。保荐人出具的发行保荐书和发行人律师出具的法律意见书，应当对照中国证监会的各项规定逐项发表明确的结论性意见，并载明得出每项结论的查证过程 投资者签署的申购报价表。在申购报价期间，上市公司、保荐人应当确保任何工作人员不泄露发行对象的申购报价情况，申购报价过程应当由发行人律师现场见证。第二 ...
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、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员所出具的有关材料和意见书，审核中国证监会上市部出具的初审报告；依法对上市公司重组申请提出 所聘请的中介机构担任董事(含独立董事，下同)、监事、经理或者其他高级管理人员，或者其工作的单位为重组各方当事人提供过有关业务咨询，可能影响委员公正 ...
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托管协议的内容与格式（试行）》（证监基字[1997]3号）同时废止。中国证监会二○○五年十二月二十一日证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号《托管协议 管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手 ...
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中国证监会发文核准其从业资格，且在各基金管理公司、基金托管部任职的现有工作人员，可申请基金从业资格注册登记。（四）本次只进行基金从业资格注册登记，基金 报中国证券业协会。（二）中国证监会授权中国证券业协会根据《暂行规定》等有关规定审核基金从业资格，并将初审合格人员名单上网公示10天，公示期满无异议的 ...
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以专门章节披露已发行优先股情况、持有公司优先股股份最多的前十名股东的名单和持股数额、优先股股东的利润分配情 况、优先股的回购情况、优先股股东 等损害优先股股东和中小股东权益等 行为的，中国证监会应当责令改正，对上市公司、非上市公众公司和其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取相应的行政监管措施 ...
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》对公司现有的信息隔离墙制度进行评估。二、《指引》依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，并考虑当前证券公司在业务范围、内控机制和管理水平等方面 名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。观察名单不影响证券公司正常开展业务。证券公司应当对与列入观察名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现 ...
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