证券公司客户资产管理业务试行办法》第六条规定：证券公司从事客户资产管理业务，应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责 行为。 2012年7月10日，中国证监会对上海丰润及其董事长分别做出了警告、罚款的行政处罚决定。 【作者简介】 邱永红，男，法学博士，高级经济师， ...
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充分考虑相关抵押物的价值等情况，计算检查过程中发现的贷款本息损失，并经公司内部授权后于检查当期予以确认，提取特别呆账准备。特别呆账准备按照具体贷款项目进行 业务无直接关系的各项收入。包括固定资产盘盈、出售固定资产净收益、罚没收入、罚款收入、出纳长款收入、因债权人的特殊原因确实无法支付的应付款项等。营业 ...
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除外；（二）因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，处在整改期间；（三）中国证监会规定的其他情形。 检查。 对资产托管机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其证券从业资格。 第六十三条 其他推广机构违反本 ...
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考核、年终考核，考核结果作为员工晋升、晋级（降级）、提职（降职）、奖金、罚款的依据。其中职员转正考核按照本规定中第五章规定的办法执行，每月考核和季度 经考核后，具体安排，并交人力资源部存档。 二、 职员部门之间调动：是指职员在公司内部各部门之间的流动，需经考核后拟调入部门须填写《职员调动、晋升申报表》 ...
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条第二款第（一）项监管措施的，每次扣10分；（五）被警告、罚款或者没收违法所得的，每次扣15分；（六）被撤销部分或者全部业务许可、关闭 4.01 公司和营业部的人员、岗位、场地、设施等方面符合运营和监管要求4.02 公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则4.内部 ...
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总经理工作，忠实履行职责。第二十三条基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核。第二 的，责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款。基金管理公司违反本办法的规定，决定代为履行高级管理人员职务人员的，责令改正； ...
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机构被撤销、转让的。第十七条取得任职资格后连续任职且无不良记录，拟在本公司内部担任同级职务的，可免于重新申请任职资格，但须依据本办法第十五条向中国 负责人申请任职资格出具虚假鉴定或者推荐意见的，责令整改，单处或者并处警告、3万元以下罚款；情节严重的，六个月内暂不受理其业务申请，并暂停其部分业务资格。第 ...
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及质量问题造成返工重作工料费447949元、暂扣工料费200000元、延误工期罚款561000元、已领工程款1715515.50元，苏国龙实际超领工程款595143.50元， 。原审法院认为，苏国龙不属洋上公司内部人员，不具有以洋上公司内部班组的名义与洋上公司签订内部承包责任制协议书的主体资格；苏国龙 ...
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35│2161│应交税金│││───┴──┴───────────┴───┴──┴────────── 第三章 会计科目使用说明 １００１ 现金一、本科目核算公司的库存现金。公司内部各部门周转使用的备用金，在“其他应收款”科目核算，或单独设置“１００５备用金”科目 ...
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公司作为最活跃、最有影响力的市场主体，其变革速度之快令人惊异：公司内部的创新层出不穷，公司组织呈现出千差万别的个性。但是公司法的事务经常并不是属于需要高度优先解决 。台湾地区公司法第101条第2款也规定，公司负责人应将公司章程置备于本公司，否则，各处以1000元以下罚款。参见梁宇贤：《公司法论》，三民 ...
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