条款可分为保证本息固定回报条款、保证本息最低回报条款和保证本金不受损失条款三种。在证券公司市场退出时，委托人的财产权利 （特别是违规理财行为）如何保护已经 。从吸收合并的主体来看，目前法律尚禁止外资控股证券公司，也不允许外资 介入投资银行和基金业务以外的其他证券 业务。因此，在目前的法律前提下，只能是 ...
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更宽松的发展环境，进而为我国资本市场培育真正意义上的国际化投资银行创造条件。 二、证券公司融资法律规制分析 分业经营背景下的谨慎监管、货币市场与 不得低于2亿元；（注：净资本=净资产-（固定资产净值+长期投资）×30%-无形及递延资产-提取的损失准备金-中国证监会认定的其他长期性或高风险资产。）（3） ...
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多次催要下，1996年7月12日，郑州国债中心、?口营业部与案外人焦作市信托投资公司证券部(以下简称投资公司证券部)签订一份债权债务转移协议书，三方协商， 索要上述欠款所支付的3万余元差旅损失；?口营业部虽领有企业法人营业执照，但依据中国人民银行有关规定，该部作为证券公司的分支机构，不应具有法人地位， ...
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南昌公司经中国人民银行南昌市分行批准，向社会公开发行“新世纪住宅”投资债券。为此，中房南昌公司与证券公司签订了包销协议，并共同制定了联合发行章程。约定：该 身份，使其成为“新世纪住宅”项目合作人。证券公司应与中房南昌公司共同承担新世纪住宅工程项目的损失。此外，证券公司对投资人的兑付行为，没有经过审核和 ...
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公司流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)。(四)综合类证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资 根据不同情况，暂停其部分证券业务直至责令其停业整顿。第三十六条 证券公司应按有关规定提取一般风险准备金，用于弥补证券交易等损失。第五章 日常 ...
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超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。（三）证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、 期末余额应以元为单位填列。 8. 营业费用指业务及管理费、资产减值损失、其他业务成本之和。 法定代表人：办公电话： 总经理：办公电话： 财务负责人： 办公 ...
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人民币4，610，700元，系原告在长宁路营业部进行国债投资的收益。同年7月1日原告将原在其他证券公司处购买的464，980手（03）国债（1）重新 案件时也需要从这几个方面来梳理线索： 首先，对于两被告是否需对原告的损失承担相应责任的判定，此处主要涉及股票交易代理合同的约束力和侵权方面的内容。 其一 ...
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)20号文件规定，应判决返还融资本金，拆借期间应按同业拆借利率赔偿利息损失，拆借期后应比照同期人民银行有关逾期付款违约金处理。一审形成的对账 江门国际信托投资公司高新技术产业开发区代办处清算组于本判决生效之日起十日内向黑龙江证券公司返还拆借本金827?37万元，按同业拆借利率赔偿拆借期间的利息损失，自 ...
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发生的损失孰高者扣除。 10、指由中国证监会核准的其他允许计入净资本或从中扣除的项目。 11、次级债计入净资本的具体比例在《关于证券公司借入次级 在一定期限内被锁定的股票。 14、第26行的“集合理财计划投资”指公司投资其他证券公司设立的集合理财计划。 法定代表人： 办公电话： 总经理： 办公电话： ...
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2、履约保证金 35 10% 3、其他存出保证金 36 0% 长期股权投资(不含对上市公司的股权投资) 37 其中：1、对证券公司股权投资 38 10% 2、对基金管理 的损失孰高者扣除。 7、指由中国证监会核准的其他允许计入净资本或从中扣除的项目。 8、次级债计入净资本的具体比例在《关于证券公司借入 ...
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