第（2）项、第（3）项适用之”。日本法律将内幕人员分为三类：一是公司内部人员包括上市公司或者证券公司的职员，代理人或其他人员，包括依法与之上市公司或 责任的归责，我国不能采用以上的思路：采用归责理论的方式，将内幕交易行为的成立和内幕交易的法律责任的产生等同与同一个问题的思路。我们应先认定内幕交易行为的 ...
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实施的，应当由联谊石化总厂直接承担虚假陈述的法律责任；2.《企业法人营业执照》，用以证明大庆联谊公司是在1998年5月6日合法成立，因此对成立前联谊石化 和上市公司推荐人识别、查验和阻断这些制假造假现象，超出了申银证券公司的审核能力与义务。原告的诉讼请求应当驳回。法庭主持了质证、认证。经质证，双方当事 ...
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在证券的发行和交易、相关主体体系的构建和管理等各个方面，还集中表现在对证券违法行为的法律责任规定方面。与其他法律一样，我国《证券法》第 11 章专章规定了 的存在，使得侵权人对投资者利益的侵犯产生一种法定的阻隔，基于公司的法人性，投资者的股东利益是通过公司而实现的。而在证券诉讼中，侵权人主要通过提供 ...
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、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司股东的人员在证券公司兼职的，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。第二十三条 证券公司的控股股东、实际控制 董事、高级管理人员限期改正；损害严重或者董事、高级管理人员未在限期内改正的，监事会应当提议召开股东会，并向股东会提出专项议案。对董事会、高级管理人员的 ...
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、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司股东的人员在证券公司兼职的，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。第二十三条 证券公司的控股股东、实际控制 董事、高级管理人员限期改正；损害严重或者董事、高级管理人员未在限期内改正的，监事会应当提议召开股东会，并向股东会提出专项议案。对董事会、高级管理人员的 ...
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证券从业资格；（三）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位；（四）曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于2年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4 的规定给予行政处罚。第六十三条 有下列情形之一的，责令改正，对证券公司和负有责任的人员依据法律法规和部门规章的规定进行处罚： （一）违反本办法第三 ...
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，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来；（三）监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的 注销证券账户和资金账户等相关账户。第五章 监管措施和法律责任第五十三条 证券公司存在下列情形的，中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的， ...
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还应就欺诈客户等证券违法行为承担民事责任。另一方面，证券监管机构颁布实施了多项旨在规范证券公司行为的规范性文件，严格审查证券公司的金融创新活动，加强了 的告知或者说明义务，加强金融服务者的法律责任。 （一）规范金融服务者的销售方法 众多消费者是在金融机构劝诱后购买金融产品的，劝诱已成为金融机构汇集资金 ...
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、互惠的原则，进一步加强中美两国的证券监管双边合作，有效遏制中国在美上市公司的违法违规行为，防范和化解中国在美上市公司的法律风险。 【作者简介】 邱永 、通过上市和并购重组做大做强等等。 [2]集团诉讼风险主要从上市公司和董事、高管的民事法律责任方面展开进行论述，证券违法违规处罚风险则主要从上市公司和 ...
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协议。这种协议可以以书面形式存在，也可以以其他形式存在，甚至只要有足够的情况证据（circumstance evidence）即可。［4］（P157、158）当然，若干股东 信息进行证券交易，否则构成内幕交易，应当承担相应的法律责任；二是禁止一致行动的人在法定期间内卖出后又买进或者买进后又卖出目标公司 ...
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