受损害股东的诉讼制度。该制度与传统民事诉讼制度相比,具有诉讼经济,减轻法院的业务负担,解决个人在复杂的现代社会进行诉讼时面对的困难,有助于实现法上的正义等 代表人诉讼制度的。但是，根据最高人民法院发布的《关于受理证券市场因虚假陈述所引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》第4条的规定：对于虚假陈述民事 ...
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金融制度某些特定因素的产物。首先，由于早期政府不允许银行和储蓄机构跨州经营业务，抵押证券市场的发展弥补了各州资金余缺调剂的局限。其次，促使资产证券 ，肯定会有所突破。国务院应当制定《住宅抵押贷款证券化条例》，专门规制MBS的有关问题。SPV的规制。很显然，SPV应当属于国家出资组建的专门负责经营MBS ...
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佣金收取标准的有关问题通知如下：一、A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度，证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和 佣金计税营业额中将折扣额扣除。五、证券公司必须严格遵守国家财经纪律，不得采用现金返佣、赠送实物或礼券、提供非证券业务性质的服务等不正当竞争方式吸引投资者 ...
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经纪业带来了不良影响。为进一步加强对期货经纪行业的监管，确保我国期货市场试点工作的正常进行，现就有关问题通知如下： 一、各省、自治区、直辖市和计划单列市 经纪公司营业部外，期货经纪公司和期货兼营机构不得以其他任何名义设立从事期货经纪业务的分支机构，各会员单位在交易所周围设立的出市代表管理部门不得挂牌， ...
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规定》中的有关条款和《金融机构外汇业务经营状况考评办法》对辖内金融机构外汇业务进行检查和考评。?八、关于外汇业务财务、统计报表?分局负责监管辖内金融 。十一、各类外币有价证券(蓝筹债券和政府债券除外)占款不得超过该非银行金融机构(证券公司除外)外汇总资产的25％。十二、用于房地产项目的外汇融资不得超过 ...
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等问题。为督促该公司规范经营，拟要求其进行内部整顿，现就有关问题通知如下：一、甘肃证券有限责任公司要组织全体员工认真学习《公司法》、《证券法》和中国 或聘任高级管理人员，建立和完善内部控制制度，加强经营管理，尽快清理违规业务。 二、甘肃证券有限责任公司要按照我会《关于印发〈关于建立客户交易结算资金存管 ...
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“把证券、期货公司建设成为具有竞争力的现代金融企业。根据审慎监管原则，健全证券、期货公司的市场准入制度。督促证券、期货公司完善治理结构，规范其股东行为，强化董事会 期货公司内部管理制度建设，完善法人治理结构，促进期货公司的规范发展，现将有关问题通知如下：一、期货公司的章程应符合《准则》和本通知的要求。 ...
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市信托投资公司：你们报送的《关于组建天元证券有限公司的请示》及有关材料收悉。根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)， 字[1999]14号文件等有关法律、法规和政策的要求，限期六个月内完成筹建工作。注册资本金要足额到位，并聘请具有证券业务资格的会计师事务所进行验 ...
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规定确定你公司所属类型。 六、你公司应按照《关于证券公司增资扩股有关问题的通知》(证监发[2001]146号)的有关规定，在本批复签发之日起3个月内 相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(三)工商营业执照副本复印件；(四)原《经营证券业务许可证》及副本。 七、你公司应将变更后的《公司章程》报我会 ...
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规定确定你公司所属类型。 六、你公司应按照《关于证券公司增资扩股有关问题的通知》(证监发[2001]146号)的有关规定，在本批复签发之日起3个月内 相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(三)工商营业执照副本复印件；(四)原《经营证券业务许可证》及副本。 七、你公司应将变更后的《公司章程》报我会 ...
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