行使仲裁权的仲裁员等，这些人在行使法定权限的时候很容易了解内部情况，再如大股东是法人，或者与上市或证券公司订契约且也是法人时，它的职员具有与内幕人员 可能从根本上扑灭这类罪行，但有效地打击内幕交易罪，采取切实有效的措施把它控制在一个公众可以容忍的限度内，切实保护投资公众的合法权益，则是广大投资者的愿望 ...
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公司内核小组认真填列了《证券发行申请材料核对表》，有关保留意见已在“备注”栏说明；对《核对表》之外的重要问题和事实也作了必要的核对 或国务院有关部门关于股票托管情况的确认文件? 是否提供省级人民政府或国务院有关部门关于公司内部职工股清理情况的文件? 23．是否提供了由发证机关盖章确认的土地使用证复印件 ...
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及择时交易总代理人得依中华民国相关法令、公开说明书及投资人须知(得载明境外基金机构内部控制相关规定)，拒绝接受其认为可能有害境外基金之交易活动(包括但不限于短线交易 声明书。本公司兹声明并保证符合下列资格条件：一、【最近期经会计师查核签证之财务报告每股净值不低于面额；】二、最近二年未曾受证券投资信托及 ...
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方案的通知》(国办发(1998)78号)，以及中国证监会《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构字(1999)14号)等文件精神，现 和基金二级市场日均代理交易量原则上达到500万元。3．如不与其他财政证券机构重组，受让方应是规模较大、经营规范、业绩良好的省级以上(含省级) ...
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上市公司在认真学习并深刻领会《意见》精神的基础上，努力查找公司在法人治理结构、内部控制、运营透明度、激励和约束机制、持续发展能力等方面存在的突出问题。 做优做强。自治区将研究制定鼓励企业上市融资、再融资及战略重组等推进我区证券市场加快发展的有关政策措施，通过发展增量资源和重组存量资源改善和优化上市公司 ...
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流程、合同范本、与媒体签订的合作协议、专用银行存款账户及开户相关协议、风险控制措施、客户投诉处理方案以及提供投资咨询服务的电话、邮箱、传真、短信平台及 的机构和人员，非法从事会员制业务及其他证券投资咨询业务的，将会同工商、公安等部门予以严肃查处。 二十二、证券公司从事会员制业务的，依照本《规定》执行 ...
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其他任何单位或者个人不得经营期货经纪业务。第五条 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)依法对全国期货经纪公司实行集中统一的监督管理。中国证监会派驻各地的 专项核查的其他事项。对于未建立、健全保证金制度和风险管理、内部控制制度的期货经纪公司，应当责令改正，并进行重点核查。第九十九条 期货经纪 ...
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操作流程、合同范本、与媒体签订的合作协议、专用银行存款账户及开户相关协议、风险控制措施、客户投诉处理方案以及提供投资咨询服务的电话、邮箱、传真、短信平台及 的机构和人员，非法从事会员制业务及其他证券投资咨询业务的，将会同工商、公安等部门予以严肃查处。二十二、证券公司从事会员制业务的，依照本《规定》执行 ...
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５０号划分的范围，负责对地方性的证券公司、证券交易中心、证券登记公司以及财政国债中介机构等证券机构进行财务监管。二、证券机构的分支机构的日常财务实行属地管理 机构和人员的经费开支等，要分账管理，独立核算。６．监督检查证券机构资金的调度。证券机构要建立资金调度的内部控制制度，确保资金调度的安全。证券机构 ...
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一）强化风险防范、法人责任意识，加强对所属及托管证券营业部的集中统一管理。建立健全证券营业部内部风险控制制度，加强证券营业部资金管理和技术安全工作，对于 营业部突发事件处理过程中的协调工作，特别是要做好与信托投资公司证券营业部的法人主管机关人民银行、当地政府和有关部门的协调工作，防止群体性事件的发生。 ...
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