及择时交易总代理人得依中华民国相关法令、公开说明书及投资人须知(得载明境外基金机构内部控制相关规定)，拒绝接受其认为可能有害境外基金之交易活动(包括但不限于短线交易 书。本公司兹声明并保证符合下列资格条件： 一、【最近期经会计师查核签证之财务报告每股净值不低于面额；】 二、最近二年未曾受证券投资信托及 ...
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安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施； （六）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度； （七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券 ）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员； （五 ...
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工作经历3年以上的人员应当不低于总人数的50%； （五）建立了有效的公司治理、内部控制和风险管理体系； （六）建立了与业务经营和监管要求相适应的信息科技 （一）融资租赁业务； （二）转让和受让融资租赁资产； （三）固定收益类证券投资业务； （四）接受承租人的租赁保证金； （五）吸收非银行股东3个月（含 ...
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租赁工作经历3年以上的人员应当不低于总人数的50%；（五）建立了有效的公司治理、内部控制和风险管理体系；（六）建立了与业务经营和监管要求相适应的信息科技架构 ：（一）融资租赁业务；（二）转让和受让融资租赁资产；（三）固定收益类证券投资业务；（四）接受承租人的租赁保证金；（五）吸收非银行股东3个月（含） ...
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租赁工作经历3年以上的人员应当不低于总人数的50%；（五）建立了有效的公司治理、内部控制和风险管理体系；（六）建立了与业务经营和监管要求相适应的信息科技架构 ：（一）融资租赁业务；（二）转让和受让融资租赁资产；（三）固定收益类证券投资业务；（四）接受承租人的租赁保证金；（五）吸收非银行股东3个月（含） ...
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的职务便利，先后数次擅自将本单位公款计人民币6000万元，挪人给其所控制的上海嘉景商务发展有限公司、上海阶梯投资咨询有限公司、国际卓越金融财务有限公司、上海 的证词；证人蒲坚关于毛勇春作为管理总部副总经理，有权对客户保证金做公司内部账户之间的调整，但绝对不允许挪用客户保证金的证词。(二）鉴定结论司法部 ...
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企业经营相分离的情况下，投资者与公司之间的利益分配和控制关系。公司治理制度的管理学理论要解决的核心问题是：（1）公司管理层、公司内部人及其与外部投资者的利益和 现象，但信息明显不对称将导致严重的交易失衡后果，这是不争之理。以往证券市场经常出现套作交易，即收购者与大股东初步接触并形成初步收购意向后，即可 ...
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倾向。 独立董事制度，外生还是内生？ 如前所述，独立董事边缘化的原因，表现为大股东控制独立董事的任职。但如果我们从更深远的制度层面去发掘，可以发现，独立 、上市规则等法律法规强制要求设置独立董事。内生论认为，独立董事的设置是公司内部的需求，是为了降低代理成本，协调所有者和经营者利益冲突而产生。如果按照 ...
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的经验和专业才能，可以履行保荐人应尽的职责。 保荐人除了必须具备一般综合类证券公司应具备的条件外还应具备适应保荐人自身业务和职责特点的资质条件。首先 ，随着实务的开展必将细化，尤其是保荐人的持续督导后业务的综合性更加要求在公司内部建立保密制度度，确保从事保荐业务的部门与其他部门之间的信息阻隔，保荐人 ...
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（Coase）于上世纪三十年代有关企业契约理论的提出，越来越多的学者将公司视为一个由物资资本所有者、人力资本所有者以及债权人等利益相关者的一系列契约的组合， 财务报表进行认证，要求公司对其内部控制情况进行审计，并就该控制是否充分出具管理层的评价报告。尤为突出的是，该法案进一步提高了证券欺诈行为的刑事和 ...
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