场所。通过全国银行间债券市场、证券交易所市场(以下简称各交易场所)发行。 (二)品种和数量。本次发行各期债券品种为3年期固定利率附息债，2009年 发出分销确认。 (二)分销对象。分销对象为在国债登记公司开立债券账户及在证券登记公司开立股票和基金账户的各类投资者。承销机构间不得分销。 (三)分销价格 ...
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，其注册资本也由12000万元缩减至4800万元。所以，大明公司在本次股票发行及上市前将其注册资本由12000万元缩减4800万元，是缩股行为。缩 误导性陈述或者遗漏重大信息的”行为。(二)中介机构违规情况1、华夏证券有限公司作为大明公司本次股票发行的主承销商及上市推荐人，在其制作的大明公司招股说明书 ...
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缩减，其注册资本也由１２０００万元缩减至４８００万元。所以，大明公司在本次股票发行及上市前将其注册资本由１２０００万元缩减４８００万元，是缩股行为。缩股 陈述或者遗漏重大信息的”行为。（二）中介机构违规情况１、华夏证券有限公司作为大明公司本次股票发行的主承销商及上市推荐人，在其制作的大明公司招股说明书 ...
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机关批准，下列机构可成为基金发起人；（一）持有“经营金融业务许可证”的本市各证券公司（二）持有“经营金融业务许可证”的本市各信托投资公司（三）持有“经营金融 经准许提前终止投资信托契约者除外。第十二条封闭型基金在发行结束后经批准可在上海证券交易所挂牌上市。第十三条封闭型基金追加募集单位份额须经主管机关 ...
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中国证监会认可的其他公司债券。四、市场监管（一）公司债券发行人应按照《上海证券交易所公司债券上市规则》相关规定，履行持续信息披露义务。（二）公司债券发行人 债券交易。五、其他事项（一）本办法所指公司债券是《公司债券发行试点办法》（中国证券监督管理委员会第49号令）所称公司债券，即公司依照法定程序发行、 ...
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势头，严重危害了金融安全和社会稳定。目前，非法证券活动的主要形式为：编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“ 和曝光一批大案要案，震慑犯罪分子，教育人民群众，在尽可能短的时间内遏制非法证券活动蔓延的势头。 三、严格政策，依法进行有效监管 （一）严禁擅自公开 ...
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证券市场正常秩序，保护广大投资者合法权益，根据国务院办公厅《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔２００６〕９９号）精神， 及时查处相结合的防范和预警机制。联席会议办公室要抓紧制订有效防范和处置非法证券活动的工作预案，建立完善的群体性上访事件的防范和应急处理机制。根据当前 ...
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公司驻华代表处”等名义，未经法定机关批准，以编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府部门批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”；向社会公众非法买卖或 交易场所和从事非法经营活动的，以及未经中国证监会核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，以工商部门为主作出行政处罚。（三）公安部门要充分发挥职能 ...
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所属席位，按前述方法确认无效申购。由此产生的一切法律责任，由会员单位承担。 三、上网发行资金申购流程(一)投资者申购申购当日(T+0日)，投资者在申购时间内通过与上证所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。已开立资金账户但没有足够 ...
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办发[2006]99号，以下简称“国办发99号文”）和国务院《关于同意建立整治非法证券活动协调小组工作制度的批复》（国函[2007]14号）下发后，整治非法证券 公众擅自转让股票行为的性质认定。《证券法》第十条第三款规定：“非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。”国办发99号文规定：“ ...
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