各基金管理公司，各基金代销机构，各基金托管银行：为规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性，提示投资风险，促进证券投资基金市场 基金投资人的合法利益。（二）全面性原则。基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人（ ...
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《首次公开发行股票并上市管理办法》(证监会令第32号)，我会制定了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号至首次公开发行股票并上市申请文件》(2006年 的文件4－1财务报表及审计报告4－2盈利预测报告及审核报告4－3内部控制鉴证报告4－4经注册会计师核验的非经常性损益明细表第五章 发行人律师 ...
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法人单位及其附属的产业活动单位。具体包括：证券期货交易所、登记结算公司、证券公司、基金管理公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构等法人单位及其附属的产业活动 由国务院第一次全国经济普查办公室、中国证监会共同负担。普查经费应当统一管理，从严控制支出。第二章普查对象、范围和调查方法第六条普查的对象是在中华 ...
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应通过内部评审程序，经内核小组集体审议作出决议。 3、证券公司应建立内部隔离墙和良好的内部控制制度，使内部的投资银行部门与研究部门、经纪部门、自营部门在 组织好发行宣传和推介工作。 7、主承销商的法定代表人或授权代表除应在推荐上市公司公募增发的意见上签字外，还应在准备发行前致函中国证监会，说明所有发行 ...
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监督管理委员会批准的其他业务。第三十四条 货币经纪公司及其分公司从事证券交易所相关业务的经纪服务，需报经中国证券监督管理委员会审批。第四章 监督与管理第三 公司的各项业务规则，建立全面有效的风险管理程序和内部控制制度。第三十九条 货币经纪公司应当分别设立对董事会负责的风险管理、业务稽核部门，制订对各项 ...
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了贡献。今后证监会、深沪两地证管办、交易所都要加大监管力度，要解剖一批上市公司、证券公司和其他中介机构，从中找出有代表性的总理和解决的办法。对问题严重的 银行的配合，强化对券商的监管。（５）加强交易所的会员管理和风险控制。（６）加强券商的内部管理，做到定位（设立内部监察机构）、定人（专人负责内部监察 ...
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具有二年以上证券业务或三年以上金融业务工作经历。３．有符合证监会规定的计算机信息系统和业务资料报送系统。４．具有健全的管理制度和内部控制制度。５． 近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数百分之二十的记录。（四）证券公司申请取得股票承销资格，应当向证监会报送下列材料：１．证监会统一印制的《经营 ...
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受让其它金融机构股份者，应揭露其主办证券承销商所出具之评估意见。 三、属未上市或未上柜票券金融公司，应揭露最近一季并购或受让其它金融 报告书、关系企业合并财务报表及关系报告书编制准则所编制之关系企业合并营业报告书、关系企业合并财务报表及关系报告书。 二、内部控制制度执行状况应揭露下列事项： (一)内部 ...
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、运用计划、营业计划、资金回收计划等项目。 (二)业务经营之原则：应含公司设置地点、资本额、经营业务、营业项目、业务经营策略等项目。 (三)组织编制与 之管理、对投资事业之内部控制稽核作业等。 六、申请日海内外投资事业明细表。 七、合资协议书：持股比例不超过大陆地区证券公司百分之五十时，协议书内容应 ...
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期货商应选择专业、负责且具独立性之签证会计师，定期对公司之财务状况及内部控制实施查核。公司针对会计师于查核过程中适时发现及揭露之异常或缺失事项， 及股东重大损害之风险。 第42条 董事会成员应依期货商公会或财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会(以下简称证基会)之规划，于新任时或任期中持续参加法律 ...
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