，其注册资本也由12000万元缩减至4800万元。所以，大明公司在本次股票发行及上市前将其注册资本由12000万元缩减4800万元，是缩股行为。缩 误导性陈述或者遗漏重大信息的”行为。(二)中介机构违规情况1、华夏证券有限公司作为大明公司本次股票发行的主承销商及上市推荐人，在其制作的大明公司招股说明书 ...
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申请第七条申请上市的可转换公司债券必须符合下列条件：(一)经证券主管部门批准并公开发行；(二)可转换公司债券的实际发行额在1亿元以上；(三)可 发行人申请可转换公司债券上市，应当向本所提交下列文件：(一)上市申请书；(二)发行可转换公司债券的批准文件；(三)本所会员署名的上市推荐书；(四)上市公告书； ...
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。 三、同意基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具，其中主要投资于国内依法公开发行上市的股票、债券，股票投资中以成长型上市公司为主。基金投资于股票、债券 基金上市的申请。 十六、基金发起人、基金管理人和基金托管人在基金的发行和运作中，应严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》和其他有关法规以及《裕隆证券 ...
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。 三、同意基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具，其中主要投资于国内依法公开发行上市的股票、债券。基金投资于股票、债券的比例，不得低于资产总值的80％， 构成及数量比例进行投资；另外30％可投资于在上海、深圳证券交易所上市的股票。 四、基金的发行规模为30亿份基金单位，每份基金单位面值为1元。其中 ...
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有限责任公司、鞍山市信托投资股份有限公司、安徽省国际信托投资公司共同发起设立普丰证券投资基金( 以下简称基金)。 二、同意鹏华基金管理有限公司为基金管理人，中国工商 及数量比例进行投资；另外30%可投资于在上海、深圳证券交易所上市的股票。 四、基金的发行规模为30亿份基金单位，每份基金单位面值为1元 ...
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起一年内不得转让；基金发起人在基金存续期内须持有1500万份基金单位，占基金发行规模的0.5%，应由每家基金发起人按其发起时认购的比例分别持有，其余 资产净值0.25%的年费率计提。 八、同意基金利用深圳证券交易所交易系统，采用“上网定价、分段配号”的方式发行。 九、你公司在接到本批复30个工作日内， ...
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同盛证券投资基金的名义开设证券帐户和银行帐户。 十五、同意基金管理人在基金成立后，向深圳证券交易所提出基金上市的申请。 十六、基金发起人、基金管理人和基金托管人在基金的发行和运作中，应严格遵守《证券投资基金管理暂行办法》和其他有关法规以及《同盛证券投资基金基金契约》、《 ...
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关联法规：全国人大法律（2）条国务院部委规章（1）条第二条公开发行债券的证券公司(以下简称'发行人')在债券上市前，应按本准则编制债券上市公告书。 主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证上市公告书中财务会计信息真实、完整。''证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司债券上市及有关事项的意见，均不 ...
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必备条件之一。三、迄今，共有９０家中央及地方性非银行金融机构获得国家外汇管理局批准办理发行或代理发行、买卖或代理买卖外币有价证券的经营权，其中８５家为 《银行外汇业务管理规定》取代。附件一：具有“发行或代理发行、买卖或代理买卖外币有价证券”业务资格的证券经营机构名录中央单位１７家：１．中国银行信托咨询 ...
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起草、申报和审查的有关人员均属内幕人员，必须严格遵守国务院证券委颁布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》的有关规定，对有关内幕信息严格保密。上述人员包括证监会、证券交易所、地方有关部门、上市公司和参与本次配股的证券经营机构、中介机构等单位的有关人员。七、发行Ａ股的公司申请配股必须遵守本通知的规定，发行Ｂ ...
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