，我国应借鉴国外有关理论和实践完善我国公司治理机制。一、我国公司债权人治理机制的导入-现有公司治理之不足1、公司内部治理的非有效性第一，董事会的独立性不够 ，这是因为美国有非常发达的金融市场。美国企业的融资主要是通过资本市场（证券市场）完成的。企业的外部治理主要靠市场机制调节，中小股东可以“用脚投票” ...
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由控股股东派出的监事人数，如不得超过监事会总人数的l／3，以防控股股东控制监事会。②强化监事会的监督手段。进一步使《公司法》规定的监事职权具体化，如监事会 必须穷尽公司内部救济，如可将书面要求监事会提起诉讼作为前置程序；同时，为防止原告的恶意诉讼，可要求其提供一定数额的诉讼费用担保，等等。三、证券法规 ...
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含转增股份）、派息登记费非流通股（国家股、国有法人股、社会法人股、内部职工股、高管股） （红股面值总额+现金股利总额）x1‰ 流通股 （红 受理的______股份有限公司的流通股司法协助冻结、流通股质押登记等，证券公司应当及时将相关数据及书面材料移交______股份有限公司的代办机构，否则，由此引起的 ...
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证券发生的手续费、佣金等费用，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。2.通过非同一控制下的合并取得的长期股权投资，按照确定的 抵销母公司权益性资本投资与子公司，所有者权益中母公司所持有的份额和公司内部之间重大交易及内部往来后编制而成。少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下 ...
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本公司采取相应的监控措施。3、证券公司应结合实际情况，逐步对不合格账户采取限制转托管（转指定）、限制存取款、限制买入证券等控制措施，并明确各项措施的时间 中止交易处理，并将不合格A股账户明细数据报送本公司及证监局。7、证券公司对透支账户、费用账户、内部管理账户等其他不合格账户，应分别采取措施，自行清理 ...
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分置改革，尽心尽力按期按质完成改革任务。 四、分类指导、明确责任。省上市公司股权分置改革工作协调小组各成员单位要按照各自的职责分工，进一步加强配合， 的市场化融资方式，有效改善流动性状况，加强公司治理和内部风险控制机制建设，强化监管，推进行业资源整合，妥善处理好高风险证券公司的重组或退出问题，鼓励优质 ...
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对外发布可能会产生误导影响的信息，这种作法是错误的。中国证监会再次重申，证券市场必须依法运行，依法管理，这是保障社会主义市场经济健康发展的根本。为了积极完善 6个月上市转让的时间差加以平衡，拉开档次。(3)《补充规定》限定的本公司内部职工范围，一般来说应按国家体改委1993年7月3日颁布的《定向募集 ...
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从业资格的会计师事务所出具的验资证明；㈦新组建证券公司的管理制度及内部控制制度。 四、改组后新证券公司的名称应按有关规定办理预先核准。 五、 新证[2000]3号)及有关材料收悉。根据《国务院办公厅转发中国人民银行整顿信托投资公司方案的通知》(国办发[1999]12号)精神，经研究，现批复如下： 一、 ...
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投资者和其他利益相关者的合法权益，我会制定了《期货经纪公司治理准则》(试行)，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○四年三月十五日期货经纪 合理细化股东会、董事会、监事会(监事)和经理层的职权，完善内部管理制度，以增强期货经纪公司的内部控制和风险防范能力。(三)维护所有股东的平等地位和权利 ...
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有限公司证券资金清算协议》文本（文本附后）和《中国建设银行代理上海证券中央登记结算公司证券资金清算协议》文本（文本另发），不得使用其他文本。在此之前已 内部控制的指导原则》的有关规定，建立严密的内部控制制度，建立起有效的风险防范机制。证券资金清算业务的操作部门和监督部门应互相分离。操作人员至少要由两 ...
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