、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。其范围仅限于 证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任，但在这个条文中并没有规定如何赔偿，赔偿标准 ...
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的中性方式获取了内幕信息并利用该信息进行证券交易获利的人。如某律师事务所的一清洁工从垃圾筒里捡到合同初稿文本。从中得知公司投资计划的消息；美国诉里德一案 并利用了内幕信息，通过消极的不作为保持了股价上涨的利润或避免了股价下跌的损失。可见，内幕交易中的不作为行为和作为行为的危害后果一样，同样可以破坏证券 ...
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的中性方式获取了内幕信息并利用该信息进行证券交易获利的人。如某律师事务所的一清洁工从垃圾筒里捡到合同初稿文本。从中得知公司投资计划的消息；美国诉里德一案 并利用了内幕信息，通过消极的不作为保持了股价上涨的利润或避免了股价下跌的损失。可见，内幕交易中的不作为行为和作为行为的危害后果一样，同样可以破坏证券 ...
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中性方式获取了内幕信息并利用该信息 进行证券交易获利的人。如某律师事务所的一清洁工从垃圾筒里捡到合同初稿文本。从中得知公司投资计划的消息；美国诉里德一 并利用了内幕信息，通过消极的不作为保持了股价上涨的利润或避免了股价下跌的损失。可见，内幕交易中的不作为行为和作为行为的 危害后果一样，同样可以破坏证券 ...
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、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。其范围仅限于 证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任，但在这个条文中并没有规定如何赔偿，赔偿标准 ...
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隆集团控制的关联企业，原告存入款项后并未实际发生交易，亦未与被告订立委托国债投资协议，资金被转移给案外人使用属原告自主行为，与被告无涉；被告实际偿还 。 第一百九十二条证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，以及其他违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任 ...
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在我国是否允许进行安定操作至今仍有不同的看法。依据我国《证券法》第26条第2款的规定，证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券 利益或者减少损失为目的,利用其资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定,扰乱 ...
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5）内部审计外包服务； （6）管理职能或人力资源服务； （7）经纪人、投资顾问或投资银行服务； （8）法律服务以及与审计无关的专家服务； （9）公众公司 若违反此项规定，可被处以50万美元以下的罚款，或判处入狱5年。此外，如果发行证券公司因不当行为引起原始材料与证券法不符而被要求重编财务报表，公司首席 ...
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机构，股东会进行表决时按出资比例行使表决权，股东会依法行使下列职权：（一）决定公司经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、 3年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他 ...
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债券投资分别在基金资产中的拟占比例；说明选择不同证券构成投资组合所依据的原则。（五）投资限制说明依照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定禁止的 3．法律意见书；4．基金发起人的营业执照；5．基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；6．基金托管人业务资格批件和营业执照；7．中国证监会要求的其他文件。...
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