的资讯仅供参考，委托人据此而作出的投资决策而招致的任何实际或潜在的损失，证券公司不负任何责任。 第八条本协议项下证券买卖和银行保证金转帐均采用电脑 中止本协议手续，否则视委托人同意新协议内容。 第十四条一切涉及本协议所指因特网证券交易委托的争议，双方应友好协商解决，未能达成一致的，任何一方均可将提交 ...
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尺柜台”合建人的出资及其利息承担连带赔偿责任；建行营业部在本案中不应承担责任；证券公司虽在本案审理中提出了权利主张，但其未交纳案件受理费，属无独立 亚公司给付李德甫等“合建一尺柜台”认购人出资款5 753 400元及该款利息损失(按各自出资本金自出资之日起至实际给付日止按月利率11?55‰计算)；八、 ...
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认股权证、可转换债券及其它派生证券(以下统称证券)。 第三条 在深圳市设立的证券公司、证券业务部开办自营业务，须经深圳市证券管理办公室(以下简称主管机关)批准并 下列处罚： 1．警告； 2．责令改正； 3．侵害客户利益，按照客户损失数额处以三倍以下赔偿； 4．没收非法所得及处以五万元以下罚款； 5． ...
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保费收入指标值正常范围为＜５％本指标适用于长期险业务。第十七条人寿保险公司投资收益监管指标：本年末长期险未到期责任准备金总资产收益率÷至至至至至至至 一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生某种意外情况，因而要由保险公司负责承担的潜在损失。其数额可根据公司经营情况进行合理估计。附件三：财产保险公司监管 ...
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募集资金投入项目是否经过充分论证，预期效益良好；本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期是否相匹配，募集资金投入的项目如涉及跨行业经营 。(十五)关于主承销商的信誉，应当关注担任主承销商并负责推荐上市公司新股发行申请的证券公司，在最近一年内是否因在发行承销工作中未履行勤勉尽责义务而 ...
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公司转换经营机制，完善法人治理结构，维护广大投资者利益，防范化解证券市场风险，现就做好上市公司与控股股东在人员、资产、财务方面“三分开”工作提出如下意见：? ，不能实现任期目标的公司董事长、总经理，应予撤换；经营投资决策失误、对外担保或因控股单位大量占用资金，给公司造成重大损失的，有关责任人应予撤换， ...
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被告闫永生及第三人郑州道特尔技术发展有限公司、第三人上海海齐投资咨询有限公司以及金博士公司反诉被告丁秀云、第三人闫永生、第三人道特尔公司、 公司声誉并恶意抄送中国证券监督管理委员会、国家工商行政总局、河南省工商行政管理局、郑州市工商行政管理局。丁秀云的不当行为，已使金博士公司蒙受巨额损失，金博士公司已 ...
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被告的债权人中国光大国际信托投资公司申请财产保全，于1999年1月5日被本院查封。系争房屋底层中间大厅，由原告的债权人辽宁省证券公司申请财产保全，于2002年 明确表示只要求被告办理产权过户手续，不因权利无法实现而在本案中诉请被告赔偿损失。以上事实由《商品房预售合同》、《补充协议》、《结算协议》、房地 ...
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、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。其范围仅限于 证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任，但在这个条文中并没有规定如何赔偿，赔偿标准 ...
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管理层中不守法者注册的私人公司,私人公司又投资控股与母公司毫无关系的证券公司。证券公司赚取利润,利润归个人,证券公司亏本,则银行贷款或母公司资产受损。这 加以监管。具体而言,可在中国人民银行下设跨行业监管协调委员会,专门负责金融控股公司的监管,而各金融子公司仍由其各自主管机关监管。各监管机构尊重彼此的 ...
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