容易产生不和谐的矛盾。在客观上要求我们不仅坚决打击证券领域中的违规和犯罪，保护投资者权益，也需要加快证券市场总体发展速度。因此，就需要我们注重预防和 用剥夺犯罪分子政治权利的手段去解决经济领域中的犯罪问题，犹如缘木求鱼，惩治和预防证券犯罪的作用难以奏效。因此，必须借助资格刑辅助作用，在主刑执行完毕后， ...
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向证券交易所注册登记，获得资格在交易所内进 行公开买卖的有价证券。为了保护投资者利益，证券交易所对申请上市的公司都有一定的要求，满足了这些要 求才准许上市 提高公司的名望和声誉，使其能以较为有利的条件筹集资本 ，扩大经济实力。 2、对投资者来说，由于上市公司必须定期公布其经营及 财务状况 ，因而有利于 ...
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并无法律予以规定；3.受理诉讼以行政前置程序或刑事判决为依据，加大了中小投资者证券诉讼的难度以及维权成本；4.因果关系的证明适用谁主张谁举证的举证原则 的专业性、公正性和灵活性。所以，笔者以为，我国应当借鉴美国的做法，制定诸如证券仲裁示范规则并加以推荐使用 7]，由当事人在仲裁时选用。这样，就可以基本 ...
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临时的或中介性的收据、担保、保证等各种利益的证明。 联邦最高法院认为证券的定义包含着一条弹性的、但不是呆板的原则，它能够应付那些 在这里，投资者虽然付出了努力，但是其努力只是名义上的（Nominal、不显著的（Insignificant），因而Howey检验的条件被满足，因而该金字塔式销售计划是证券的 ...
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无法律予以规定；3.受理诉讼以行政前置程序或刑事判决为依据，加大了中小投资者证券诉讼的难度以及维权成本；4.因果关系的证明适用“谁主张谁举证”的举证 的专业性、公正性和灵活性。所以，笔者以为，我国应当借鉴美国的做法，制定诸如“证券仲裁示范规则”并加以推荐使用[7]，由当事人在仲裁时选用。这样，就可以 ...
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388.30元（每人具体赔偿金额详见附表，本文略）；二、被告申银证券公司对上述实际损失中的242 349.00元承担连带赔偿责任。案件受理费14 610. 。大庆联谊公司因虚假陈述行为被中国证监会予以行政处罚，不影响其对因给投资者造成的损失承担民事赔偿责任。大庆联谊公司称原判令其承担民事责任属于重复 ...
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后的应急措施，减少和降低事故发生率和影响面，确保交易系统的连续性和有效性，保护投资者的合法利益。 二、证券公司信息安全事故是通报工作的重要内容，各 时间以及影响范围划分为事故和重大事故。 事故是指发生以下情况之一： (一)证券营业部现场行情和现场交易在一个交易日的交易时间内发生中断或性能严重下降累计不 ...
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直属机构，各有关单位：为有效防治和查处大连地区非法证券活动，保护投资者合法权益，维护地方证券市场和社会稳定，根据《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票 落实国办发(2006)99号文件精神，严格整治资本市场秩序，规范公司股票发行和证券交易行为，严禁非法向不特定对象发行股票或向累计超过200人的特定对象 ...
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不清，应并入企业应纳税所得额征收所得税。 附：财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知 财税字[1998]55号各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅 印花税。2、对投资者(包括个人和企业，下同)买卖基金单位，在1999年底前暂不征收印花税。三、关于所得税问题1、对基金从证券市场中取得的收入 ...
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登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者。 第四条 国债买断式回购交易，除遵守本实施细则外，还应当遵守有关法律 ，对会员进行处罚；情节严重的，暂停该会员开展国债买断式回购业务。(一)投资者违反本办法第七条规定，会员不予限制的；(二)会员未经客户同意擅自挪用 ...
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