及替代现金；投资者赎回基金份额的，应当拥有对应的足额基金份额。第十八条代办证券公司应向首次进行基金份额申购、赎回的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的 本规则规定的，本所可以责令其改正，并视情节轻重给予下列处分：（一）内部通报批评；（二）在指定报刊和本所网站上公开谴责。信息披露负责人违反本 ...
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行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；(四)没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项。第十一条 投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》(证监发[2001]150号)、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》 ...
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、电脑公司程序设计师或系统分析员，或在国际知名资产管理公司、基金公司、投资银行、证券公司相关业务和管理岗位上工作过的专业人员，如果具有2年以上工作经验，并经 本公司的各项业务规则和程序，建立、健全本公司的内部控制制度。第三十六条财务公司应当分别设立对董事会负责的风险管理、业务稽核部门，制订对各项业务的 ...
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稳定发展，保护基金份额持有人的合法权益，根据《公司法》、《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》等法律、行政法规、规章的规定，现就 操守，认真进行调查核实。律师事务所出具的法律意见书和会计师事务所出具的审计报告和对内部控制制度出具的评价意见，必须包括法律、行政法规、规章所要求的内容，真实、 ...
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，期满三年后方可上市流通。此规定也适用于已在上海、深圳证券交易所上市的原定向募集公司内部职工股。三、关于在上海、深圳两个交易所有节奏、均衡上市的 “九五”计划战略目标和建立现代企业制度服务，根据国发（１９９５）２２号文件关于“严格控制发行进度，分期分批安排发行与上市”的精神，中国证监会将根据沪、深两个 ...
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来自该海外营业据点或子公司之投资收益占该公司税前纯益二○％以上者。 推荐证券商依前开规定派员实地辅导及评估其内部控制执行情形时，应拟定主要查核项目及查核 周全、提议审议之程序是否合理。 八、督促公司之负责人、董监事及持股十％以上之股东确实参加证券法规研习课程，以加强证券市场法制观念，共同防患上柜后之 ...
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文件确认客户身分并加以记录。 (二)应对委托帐户、由专业中间人代为处理交易及对证券投资信托暨顾问事业之商誉具有高风险之个人或团体，要特别加强确认客户身分之 一)稽核单位应将防制洗钱注意事项纳入内部控制制度中，并订定查核事项以定期进行查核工作。 (二)稽核人员若发现本公司职员执行防制洗钱作业有缺失事项时 ...
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保险公司改进法》第12条的修正案，要求银行就其内部控制状况定期向美国联邦存款保险公司和美联储报告，并鼓励以COSO内控框架作为报告的格式。1998年巴塞尔 审计培训部、现场检查部，在现场检查部下又根据业务和区域分设北美一部（负责资金、证券审计）、北美二部（负责零售业务审计）、北美三部（负责衍生工具审计 ...
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公司股权。第五条 入股行为应当已经履行法定程序，包括期货公司、股权受让方和出让方已经履行相应内部决策程序和应当报经有关部门批准或备案等程序。第六条 入股 权益或表决权，且该上市公司的控股股东、第一大股东、实际控制人为中方投资者；（二）境外投资者系通过参股证券公司间接拥有期货公司股权权益或表决权，且该 ...
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也无法进行追索。而规避劳动法的本罪，也同样存在如何向离岸公司及实际控制人追责同的现实问题。 鉴此，笔者认为我国法院或仲裁机构 办理在中国境外上市或并购项目的语境下，行业内一般称之为境外特殊目的公司（SPV, 证券行业专业缩略词，英文全称Special Purpose Vehicle）。 [4]张诗伟著 ...
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