机构进行从重处罚，决不能让这些机构因开展非法业务而在经济上得到好处。工商行政管理部门和外汇管理部门要根据有关法律、法规，没收其非法所得，并从重处罚，直至 条例》的规定处理，对于构成犯罪的，要追究其刑事责任。 会议要求，各地证券期货监管、外汇管理、工商行政管理和公安部门，要在当地政府的统一领导下，协同 ...
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客户资金独立存管评审。 五、你公司应按照我会《关于证券公司增资扩股有关问题的通知》(证监发[2001]146号)的有关规定，在本批复下发之日起3个月内完成 管理机关申请变更登记，并应自工商变更登记之日起30个工作日内，向我会申请换发《经营证券业务许可证》。 六、你公司在增资扩股工作中如遇到重大问题，须 ...
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11，500 万元 三、你公司应按照我会《关于证券公司增资扩股有关问题的通知》(证监发[2001]146号)的有关规定，在本批复下发之日起三个月 申请换发《经营证券业务许可证》。 四、你公司应按照《关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》(证监机构字[2004]131号)等有关规定，在陕西 ...
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上海、深圳证券交易所：根据股票市场监管业务的现状，现就境内上市公司股份分类处理事项的有关要求通知如下：一、上市公司的年度报告等公开信息披露文件，内容 完善股票发行方式的通知》（证监发行字〔１９９９〕９４号）和《关于法人配售股票有关问题的通知》（证监发行字〔１９９９〕１２１号）的规定，分别确认其法人类别 ...
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北京证券监管办事处：财富网络科技（北京）有限公司通过金融街网站（ｗｗｗ．ｊｒｊ．ｃｏｍ）及“大参考”软件，向投资者提供股票买卖的参考价格和有关参数。财富网络科技 》第三条和《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》（证监机构字［２００１］２０７号）的有关规定。现决定：一、责令其立即 ...
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认真扎实做好相关工作，保障财政金融监管各项基础工作顺利开展。重点工作如下：(一)加强对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督 财政监察专员办事机构对金融、保险企业就地实施监督管理有关问题的通知》(财商24号)同时废止。以前有关规定与本通知相抵触的，以本通知为准。 ...
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中国证监会对期货市场违规行为进行行政处罚有关问题的复函》(国办函[1996]86号)、国务院证券委《期货经营机构从业人员管理暂行办法》(证券发[1994]26号)、证监期字 期货罚款400万元；2、取消明阳期货从事期货经纪业务的资格，吊销明阳期货的《期货经纪业务许可证》。明阳期货应自收到本处罚决定之日 ...
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中华人民共和国公司法》、我会《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构字[1999]14号)等有关法律、法规、政策的要求，限三个月内 选举拟任董事长及拟聘正、副总经理，拟定新的公司章程。上述事项需聘请有证券业务资格的律师事务所出具法律意见书。五、增资扩股工作完成后，请你公司将 ...
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人民共和国公司法》、我会《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构字(1999)14号)等有关法律、法规和政策的要求，限三个月 的落实工作。你公司增资扩股及股权转让中资本金要足额到位，并聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，召开股东大会，选举产生新的董事会，选举拟任 ...
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公司 4000万元 四、接此批复后，请按照《中华人民共和国公司法》、我会《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构字[1999]14号)等有关法律、法规和政策的要求，在六个月内完成筹建工作。注册资本金要足额到位，并聘请具有证券业务资格的会计师事务所进行验资，要 ...
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