各省、自治区、直辖市注册会计师协会，各证券期货资格会计师事务所：为深化行业诚信建设，规范注册会计师执业行为，提升年报审计工作质量，充分发挥注册会计师行业在服务 水平和可能出现的违法违规行为；要高度关注公司的治理结构是否完善，内部控制制度（尤其是与财务报告相关的内部控制制度）是否健全有效，充分揭示创业板 ...
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，一旦持股比例超过一定限度，大股东几乎将取得公司的完全控制权，并且趋向于利用公司获取小股东无法分享的私人控制利益。大股东和小股东在诸多方面存在利益冲突 导致严重的信息不对称，从而产生内幕交易，损害中小投资者的利益。我国证券市场上首起上市公司收购案即宝延风波，就是一个典型的一致行动事件。为此，新法将现行 ...
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和规模飞速的前进着。早期的资本大多是通过暴力血腥的掠夺积累起来的，资本的控制主体为操纵国家政权或与国家政权紧密联系的资本寡头手里，这种资本的特征是血腥 种公司形式决定他们的股东的公司知情权也是不同的。非上市股份有限责任公司的股份主要源于发起人和有限社会主体（一般为公司内部职工）的认购，股东数目有限，其 ...
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资产管理部门推动国有企业法律顾问制度，证监会在证券公司中推行合规总监制度，这些都试图通过职业化或者专业化的方式，克服公司行为不当。然而，这些制度更多是借鉴 替代性机制，比如社会信任和社会规范。另外，不可忽视的是，普遍存在的国有公司内部奉行的治理规则，以及刑事责任的广泛采用，可能降低了利益冲突交易的发生 ...
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民生证券深圳部，周口联社就失去了对该笔国债及资金的控制。民生证券承诺的8.1%的收益，相当于同期的银行利率，周口联社在2002年4月18日 的，根据《中华人民共和国证券法》第一百四十四条“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖损失作出承诺”以及最高人民法院有关企业之间借贷无效之规定 ...
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资产管理部门推动国有企业法律顾问制度，证监会在证券公司中推行合规总监制度，这些都试图通过职业化或者专业化的方式，克服公司行为不当。然而，这些制度更多是借鉴 替代性机制，比如社会信任和社会规范。另外，不可忽视的是，普遍存在的国有公司内部奉行的治理规则，以及刑事责任的广泛采用，可能降低了利益冲突交易的发生 ...
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和规模飞速的前进着。早期的资本大多是通过暴力血腥的掠夺积累起来的，资本的控制主体为操纵国家政权或与国家政权紧密联系的资本寡头手里，这种资本的特征是血腥 种公司形式决定他们的股东的公司知情权也是不同的。非上市股份有限责任公司的股份主要源于发起人和有限社会主体（一般为公司内部职工）的认购，股东数目有限，其 ...
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有限责任对资本的集聚作用有限。有限责任虽有利于鼓励投资，但由于集资主要是靠证券市场中公开发行股票的方式实现的，而许多国家现行的有限公司绝大多数为中小型公司 有义务承担全部责任而不是按照比例承担，并不得以公司内部约定来对抗债权人。 公司（制度）的发展历史表明，公司人格的存在不以独立责任为前提，独立责任也 ...
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杨浦法院对该 帐户内的资金和股票均未作处理，故帐户解冻后由原告内部控制。自开户至今，该帐户只划进1，500万元，没有资金流出。为保护 无资金流出。 本院认为：(一)被告张海燕作为原告下属许昌路证券营业部的经理、被告舒华作为该营业部大户管理员，违反证券法关于“证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交 ...
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，作为代理商我们不应承担本案的损失，在整个炒股过程中，资金都是农基会在控制，与被告无关。而事实是，在1996年至1999年间，原告将42932303．97元 要求我方与其虚签2900万元的借款合同，我方为了留住客户，不得已而为之。被告华西证券公司未答辩。经审理查明，农基会法定代表人王树理为使农基会资金 ...
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