公司所发行股票之买卖决定。 前项人员如出具承诺不于在职期间买卖上市、上柜股票者，不适用前项第一款规定。 第一项人员之自有帐户，准用证券交易法 之。 三、参与全权决定运用信托财产为有价证券投资相关业务人员不得接受委托人、有价证券发行公司、证券商、其它交易对象或其它有利益冲突之虞者提供金钱、不当馈赠、招待 ...
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变动。 四、因经营业务或业务人员执行业务，发生诉讼、非讼事件或经中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)调处。 五、其它经本会规定应申报之 年度财务报告之申报，应送由同业公会汇送本会。 第7条 证券投资顾问事业于增资或减资募集与发行有价证券时，除本规则规定者外，应依发行人募集与发行 ...
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中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司，上海证券交易所，深圳证券交易所：为规范代理发行2012年地方政府债券招标发行工作，财政部制定了《财政部 （二）分销对象。地方债分销对象为在国债登记公司开立债券账户及在证券登记公司开立股票和基金账户的各类投资者。国债承销团成员间不得分销。非国债 ...
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中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司，上海证券交易所，深圳证券交易所：为规范代理发行2012年地方政府债券招标发行工作，财政部制定了《财政部 （二）分销对象。地方债分销对象为在国债登记公司开立债券账户及在证券登记公司开立股票和基金账户的各类投资者。国债承销团成员间不得分销。非国债 ...
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审核权证创设为由而提起的侵权损害赔偿纠纷。权证是指标的证券发行人或其以外的第三方发行的，约定持有人在规定的期间内或特定到期日，有权按约定 ，推动交易履行监管职责。 （二）司法介入交易所自律监管行为的必要性。交易所作为证券市场自律组织，具有监督管理会员公司、上市公司及其相关人员以及众多投资者的公共职能 ...
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协议交易。 三、公司债券的回购交易 (一)经发行人申请，并由本所商中国证券登记结算有限责任公司认定，符合条件的公司债券可作为质押券用于债券质押式回购 平台上的债券交易。 五、其他事项 (一)本通知所指公司债券是《公司债券发行试点办法》(中国证券监督管理委员会第49号令)所称公司债券，即公司依照法定程序 ...
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采用以股东转让股权形式向不特定投资者筹集资金，属于变相公开发行股票行为，未经中国证监会核发证券业务许可证而代理非上市公司股权交易的行为，涉嫌构成未经批准并 （1） 项，直接以连续买卖（单独或合谋、利用资金优势） 定操纵证券市场罪。 [ix] 据统计，中国证监会在1994 年至2002 年4 月间，查处 ...
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引入QFII相当迫切。引进QFII制度是我国对外开放战略在资本市场的重大举措， 是证券市场国际化的又一表现。2002年11月， 中国证监会和中国人民银行联合发布 的基础。而我国监管法律体系并不健全。另外， 对证券市场的管理主要依靠行政手段。公司股票的发行与上市， 迄今实行的是额度分配和审批制度。这种 ...
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； 2．基金与由基金管理人管理的其他基金持有_________家公司发行的证券总和，不超过该证券的_________％，并按有关规定履行信息披露义务； 3．基金 、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其它突发事件，证券交易所非正常暂停或停止交易。 （二）当事人违约，另一方当事人在职责范围内 ...
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1995年12月25日生效的《国务院关于甲方境内上市外资股的规定》、中国证券委员会于1996年5月3日颁发的《关于股份有限公司境内上市外资股规定的实施 及已遵守所有适用的法律、法规以使配售能够进行及B股能够发行并在_________证券交易所上市交易；（f）甲方所做的第_________条的声明，保证 ...
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