平稳健康发展，制定本办法。第二条证券公司开展融资融券业务，应当遵守法律、行政法规和本办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价；（九）证监会规定的其他条件。第 ...
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的不经营与其子公司存在利益冲突或者竞争关系的同类业务的承诺，以及其他出资人对子公司的持续规范发展提供支持的安排; （九） 申请人最近一年的净资本、最近十 公司治理结构，完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制。 证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度，防止 ...
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证监会提交下列申请材料：(一)介绍业务资格申请书；(二)董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议 独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。第十六条证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的 ...
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的投资风险由投资者承担。证券公司以自有资金参与所设立的集合资产管理计划的，应当根据公司章程的规定，获得公司董事会、股东会或其他内部授权程序的批准，并 的组织架构、业务操作流程、投资决策程序、前后台业务分离制度、合规检查等内部控制机制、风险管理制度，并提供有关制度文本。托管人应当说明办理集合资产托管业务 ...
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的投资风险由投资者承担。证券公司以自有资金参与所设立的集合资产管理计划的，应当根据公司章程的规定，获得公司董事会、股东会或其他内部授权程序的批准，并 的组织架构、业务操作流程、投资决策程序、前后台业务分离制度、合规检查等内部控制机制、风险管理制度，并提供有关制度文本。托管人应当说明办理集合资产托管业务 ...
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数据，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。第四章 风险管理与内部控制第五十三条 证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算 管理业务和制度执行情况进行检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度行为的，应当及时纠正处理，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会 ...
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，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任。第二十六条证券公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善或出现违法违规行为的，依法对该公司及 的董事、高级管理人员和其他人员采取监管措施或者追究法律责任。合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其 ...
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完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(五)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；(六)中国证监会规定的其他条件。第十八条 证券公司申请客户资产管理业务资格，应当向中国证监会提交下列材料：(一)申请书；(二)《经营证券业务许可证》和《企业法人营业执照》副本复印件；(三)净资本计算表和经具有 ...
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健康发展，制定本办法。第二条证券公司开展融资融券业务试点，应当遵守法律、行政法规和本办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 账户已设定标识并集中监控；（七）已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券 ...
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（五）具有完善的内部控制制度； （六）具有良好的声誉和经营业绩； （七）中国证监会规定的其他审慎性条件。 第八条外资参股证券公司的境内股东，应当 拟任主要高级管理人员符合任职条件的说明文件； （四）股东的营业执照或者注册证书、证券业务资格证书复印件；（五）申请前3年境内外股东经审计的财务报表； （六 ...
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