指引》印发给你们，请遵照执行。有证券业务的信托投资公司比照此指引执行。中国证券监督管理委员会二００一年一月三十一日证券公司内部控制指引（证监发〔２００１〕 的委托资金混同使用。（四）随时评估和监控每笔受托资金的管理效益，有效避免各项受托资金的重大损失，坚决防止资产管理业务的不道德行为。第二十四条公司应 ...
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、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险；(二)指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款；( 融资融券业务可能带来的坏账风险，在当期足额计提有关损失准备，并在会计报表中充分披露。 第二十二条 证券公司应当建立融资融券业务内部报告制度，明确业务运作、 ...
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的通知》（证监机构字[2003]107号）通过交换方式抄送你办。但是，目前大多数证券公司还未收到此通知。鉴于该通知事项的紧迫性，请你办将该通知及时转发 不规范做法进行纠正：（一）证券公司不得以书面或者口头、明示或者暗示的方式向委托人承诺承担投资损失、保证投资收益；向委托人提供投资收益预测的，应当有充分 ...
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证券公司的过错导致指令错误，造成客户损失的，客户可以依法要求证券公司赔偿，但不影响证券交易所、证券登记结算机构正在执行或者已经完成的业务操作。第十九条 受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的 ...
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。业务活动的监控和风险管理由中振公司负责，如因监管不力或违法违规所造成的经济损失均由中振公司负责。长春信托公司对联络处的业务活动负有指导和监督责任 (1997)鄂经初字第64号民事判决。二、广东省中振投资有限公司于本判决生效后三十日内偿付湖北证券公司购券款本金950万元及相应利息(合同期内的利息按中国 ...
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机构数量发展很快。到目前为止，全国有90家证券公司，327家兼营证券业务的信托投资公司，这些机构下设证券营业部2440个。三是业务范围逐步拓宽。承销业务 公司从成本中提取跌价准备，有些证券公司可能期末抛售证券直接体现损失，从而导致期末证券价格爆跌，影响证券市场的稳定发展。 五、与1993年颁发的《金融 ...
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牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。(四)防火墙原则。公司投资银行、自营、经纪、资产管理、研究咨询等相关部门，应当在物理上和 )公司必须依据会计法、会计准则、财务通则、会计基础工作规范、证券公司会计制度和财务制度等制订公司会计制度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并 ...
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的担保合同及其他重要合同；(四)发生重大亏损或者遭受超过净资产百分之十以上的重大损失；(五)发生重大仲裁、诉讼；(六)减资、合并、分立、解散及申请破产；(七 的资料和风险提示，自愿受让债券并承担投资风险；承诺遵守有关规定并履行相应的义务。证券公司声明 本证券公司对受让人的合格投资者身份进行了核实，确认 ...
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经营融资融券业务，按照客户委托发出证券交易、证券划转指令的，应当保证指令真实、准确。因证券公司的过错导致指令错误，造成客户损失的，客户可以依法要求证券 受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的 ...
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公司应按此通知的规定清偿到期债务。气象台路营业部所主张的其他经济损失，没有法律依据，不予支持。该院依据《中华人民共和国民法通则》第八十四条 高级人民法院(1996)高经初字第26号民事判决；二、海南省证券公司向天津市国际信托投资公司气象台路证券交易营业部返还购券款本金1000万元，并支付该款利息(回购 ...
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