的请示》(海证字[1999]第323号)、《关于海通证券有限公司与交通银行脱钩及股东变更有关问题的请示》(海证字[1999]322号)收悉。根据中央党政机关金融 在三个月内完成增资方案的落实工作。资本金要足额到位，并聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资；召开股东大会，选举产生新的董事会；选聘 ...
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《中华人民共和国公司法》、我会《关于印发(关于进一步加强证券公司监管的若干意见)的通知》(证监机构字[1999] 14号)等有关法律、法规、政策的要求，在三个月内 董事长及拟聘正、副总经理，拟定新的公司章程。上述事项须经具有从事证券业务资格的律师事务所予以确认。 五、你公司的拟任高级管理人员应按规定向 ...
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江门国际信托投资公司及肇庆市信托投资公司所属证券营业部关闭后，须将其证券经营机构营业许可证交送原发证机关，不得继续经营证券业务。 四、请你公司本着自愿的 。客户整体转托管的具体时间，请商我会广州证券监管办公室确定。 五、客户整体转托管过程中如遇重大问题，及时报告我会。特此批复。 二○○三年九月二十八日 ...
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近来个别派出机构与当地政府有关部门联合发文，规定外地会计师事务所到该地执业须经批准，而且每一笔业务都必须单独报批。这种体现地区封锁的规定与发展全国 纠正制止，各派出机构要依照法律法规，加强对证券公司、执行证券业务的会计师事务所、评估机构和律师事务所等中介机构的监管，维护市场原则，不得下发，或联合下发 ...
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违法机构进行从重处罚，决不能让这些机构因开展非法业务而在经济上得到好处。工商行政管理部门和外汇管理部门要根据有关法律、法规，没收其非法所得，并从重处罚，直至 条例》的规定处理，对于构成犯罪的，要追究其刑事责任。会议要求，各地证券期货监管、外汇管理、工商行政管理和公安部门，要在当地政府的统一领导下，协同 ...
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结算公司要向我会报送4月末各类专户的资金余额。现就这次报备工作的有关事宜通知如下：一、根据《关于执行(客户交易结算资金管理办法)若干意见的通知》 、限制其业务(要求有关证券公司撤出在有问题存管银行(或其分行)的客户交易结算资金存款)直至取消其存管银行业务资格。 中国证券监督管理委员会机构监管部2002 ...
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人民共和国公司法》、我会《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构字(1999)14号)等有关法律、法规和政策的要求，限三个月内完成增资方案的落实工作。你公司增资扩股资本金要足额到位，并聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，召开股东大会，选举产生新的董事会，选举 ...
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苏州东环路证券营业部”，迁址后不得在原址继续办理证券业务。 二、请你办督促华夏证券有限公司洪武路证券营业部做好原有客户的转移工作，本着自愿的原则就近妥善安排，保证社会 城迁址审批工作的通知》及有关文件要求，对拟迁新址的场所、设备、安全等状况进行现场核查。迁址过程中遇到重大问题，须及时报告我会。 四、请 ...
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中华人民共和国公司法》、我会《关于印〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构字〖1999〗14号)等有关法律、法规和政策的要求，限三个月 拟任董事长及拟聘正、副总经理，拟定新的公司章程。上述事项须经具有从事证券业务资格的律师事务所予以确认。 五、股权转让及增资扩股工作完成后，你公司应 ...
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《中华人民共和国公司法》、《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构字[1999]14号)等有关法律、法规和政策的要求，限三个月内完成增资方案的落实工作。你公司增资扩股资本金要足额到位，并聘请具有证券相关业务资格的注册会计师事务所进行验资，召开股东大会，选举产生新的董事会， ...
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