人大法律（3）条国务院部委规章（1）条第二条公开发行证券并上市的保险公司（以下简称“保险公司”）除应遵循中国证监会有关定期报告和临时公告等信息披露的一般 额度低于最低偿付能力额度时，应予相应说明并提出解决措施。第七条保险公司应在年度报告正文中披露内部控制制度的建立健全及其执行情况，包括但不限于以下控制 ...
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稳定发展，保护基金份额持有人的合法权益，根据《公司法》、《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》等法律、行政法规、规章的规定，现就 操守，认真进行调查核实。律师事务所出具的法律意见书和会计师事务所出具的审计报告和对内部控制制度出具的评价意见，必须包括法律、行政法规、规章所要求的内容，真实、 ...
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一届董事会中担任上述职务的高级管理人选进行系统培训，培训内容包括与股份制和证券有关的法律、法规和政策等，培训结束时进行考试，合格者发给证书，不合格者补课 公司信息披露的要求披露信息；四、辅导公司建立健全内部控制制度(包括内部会计制度、内部管理制度及内部稽核制度)，保证公司建立起有效的运行机制；五、辅导 ...
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拆入资金余额不得高于注册资本金；(三)担保余额不得高于注册资本金的百分之五十；(四)证券短期投资与注册资本的比例不得高于百分之四十；(五)对金融机构的股权投资与 公司的各项业务规则和程序，建立、健全本公司的内部控制制度。第四十一条财务公司应当分别设立对董事会负责的风险管理、业务稽核部门，制订对各项业务 ...
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股东应根据国家关于国有经济布局和结构性调整的战略性要求，合理确定在所控股上市公司的最低持股比例，对关系国计民生及国家经济命脉的重要行业和关键领域， 的市场化融资方式，有效改善流动性状况，加强公司治理和内部风险控制机制建设，强化监管，推进行业资源整合，妥善处理好高风险证券公司的重组或退出问题，鼓励优质 ...
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保险公司改进法》第12条的修正案，要求银行就其内部控制状况定期向美国联邦存款保险公司和美联储报告，并鼓励以COSO内控框架作为报告的格式。1998年巴塞尔 审计培训部、现场检查部，在现场检查部下又根据业务和区域分设北美一部（负责资金、证券审计）、北美二部（负责零售业务审计）、北美三部（负责衍生工具审计 ...
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建立起大批政企合一的全民所有制和集体所有制企业，企业的上级主管部门或政府机关承担了包括监督控制职能在内的几乎所有重要的企业职能。显然，在这种情况下，公司 指避免在公司内部制衡和监督机制失灵时可能发生的危害公司、股东及债权人利益的情况出现，防止公司腐败、滥用权力造成对社会公众利益的损害，通过公司、证券、 ...
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公司股权。第五条 入股行为应当已经履行法定程序，包括期货公司、股权受让方和出让方已经履行相应内部决策程序和应当报经有关部门批准或备案等程序。第六条 入股 权益或表决权，且该上市公司的控股股东、第一大股东、实际控制人为中方投资者；（二）境外投资者系通过参股证券公司间接拥有期货公司股权权益或表决权，且该 ...
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公司股权。第五条 入股行为应当已经履行法定程序，包括期货公司、股权受让方和出让方已经履行相应内部决策程序和应当报经有关部门批准或备案等程序。第六条 入股 权益或表决权，且该上市公司的控股股东、第一大股东、实际控制人为中方投资者；（二）境外投资者系通过参股证券公司间接拥有期货公司股权权益或表决权，且该 ...
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判决」一审裁判认为：本案的保证系经公司董事会决议而提供的公司保证行为，非《公司法》第60、124条所规范的公司内部董事、经理的行为。故判决： 研究。 法律出版社。 2002年版。 2、赖英照。 公司法论文集。 财团法人中华民国证券市场发展基金会编印。 1994年第4 版。 3、郭锋、王坚主编。 公司法 ...
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