作用。今年，借市委大力加强基层“两所一庭”政权建设的东风，我们积极协调有关部门，全面落实了司法所“三年规划”建设的资金，到年底基本上可以完成全市164 律师是自由职业者，忽视其社会主义法律工作者的本质属性，在队伍建设、法律服务监管等问题上存在认识偏差；有的同志简单照搬别国做法，忽视国情，在吸收借鉴外来 ...
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和规范期货市场的通知》（国发〔１９９８〕２７号）精神，妥善处理取消非期货经纪公司会员期货经纪业务的有关事宜，确保客户资金安全，实现平衡过渡，现就有关事项 ，退还全部客户保证金，撤销代理帐户，取消经纪合同。三、各地监管部门要加强现场监管，逐家检查非期货经纪公司会员的资金调度、客户保证金存放、代理持仓额等 ...
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经纪有限公司合并重组方案的批复》（证监期货字[2001]23号）和《关于中国国际期货经纪有限公司设立分公司有关问题的通知》（证监期货字[2002]11号）精神，我会同意注销沈阳中期期货经纪有限公司的期货经纪业务许可证。请你办接此通知后立即收缴其期货经纪业务许可证上交我会，并通知中国国际期货经纪 ...
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武汉证券监管办公室：按照《关于中国国际期货经纪有限公司合并重组方案的批复》（证监期货字[2001]23号）和《关于中国国际期货经纪有限公司设立分公司有关问题的通知 ...
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经纪有限公司合并重组方案的批复》（证监期货字[2001]23号）和《关于中国国际期货经纪有限公司设立分公司有关问题的通知》（证监期货字[2002]11号）精神，我会同意注销天龙期货经纪有限公司的期货经纪业务许可证。请你办接此通知后立即收缴其期货经纪业务许可证上交我会。二○○三年八月十三日...
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机构应当加入基金行业协会，接受行业协会的自律管理。 中国证监会对基金行业协会有关行业自律管理的工作进行指导和监督。 第二章 基金销售机构 第八条基金管理人 和近年来基金宣传推介业务中出现的问题，修改了相关条款。《办法(修 订稿)》实施后，2008年颁布的《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定 ...
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、U规则和X规则共同构成了美国信用交易制度监管的法律基础。 2.有关资格限制 （1）客户资格。美国的证券法规并不要求开立信用账户的人具备特殊资格 王跃东：《融资融券业务简述及对市场的影响分析》，http：//www.szse.cn. [4]参见张亦春等：《中国社会信用问题研究》，中国金融出版社2004 ...
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，经济发展的前提是金融不能处于抑制状态．为此他们主张深化金融或在有关国家推行金融自由化。他们认为：1、金融自由化可以产生资源分配效益、规模经营 为银行、保险、证券和期货等四大产业部门（industrysegment）进行分别监管；二是建立更强调功能性监管的系统监管模式，按照金融服务企业的业务性质而不是 ...
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上市公司资金用于收购，出现"空手套白狼"的问题，规定收购人足额付款，方可办理股份过户。（4）对收购人提出持续监管要求，除财务顾问在收购完成后的12 情形以及其他相关事宜提供咨询意见。中国证监会依法作出决定。第十一条证券交易所依法制定相关业务规则，为上市公司的收购及相关股份权益变动活动组织交易和提供服务 ...
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暂行规定》（以下简称《行研暂行规定》）将从事证券投资咨询业务的人员分为投资顾问和分析师两类进行监管，并制定了不同的注册管理要求和行为准则。 但 （一）忠实义务 忠实义务的内涵在广义上就是一个利益冲突问题。 [31]除非特别约定，代理人在和其代理行为有关的所有场合，都负有仅仅为被代理人利益而行事的义务 ...
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