规则、U 规则和X 规则共同构成了美国信用交易制度监管的法律基础。 2. 有关资格限制 （1） 客户资格。美国的证券法规并不要求开立信用账户的人具备特殊资格，其 明确的是，在进行本土化选择的过程中应注意以下两个方面的问题： （1） 在我国证券信用交易的模式选择上，可充分借鉴发达国家或地区的成熟经验， ...
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，该管辖原则存在一定的不确定性。事实上，真正根据效果原则主张地域管辖权对垄断问题进行管制的是美国第二巡回法院于1945年关于美国诉美国铝公司案即Alcoa 《1934年联邦证券交易法》决定成立证券交易委员会（SEC）实施证券法案、管理证券交易，监管市场。而《1968年威廉斯法》正是有关并购的联邦证券法 ...
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传言或者内幕信息为依据，或者断章取义地引用、篡改有关信息、资料，向投资者提供投资分析、预测或者建议；就同一问题向不同客户提供的投资分析或者建议不一致 查属实，未能妥善处理。12. 中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。整改期间停止新增证券投资咨询业务，也不得以其他方式变相新增 ...
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至少提前5个工作日向公司注册地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响； （四）责令公司增加内部合规检查的频率， 中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。第二十一条 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算 ...
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全面了解证券市场规范运作基本要求，掌握最新法律知识和完整法规框架的学习机会；2． 帮助上市公司董事、监事了解资本市场发展的现状、存在问题、监管要求 明确基本职责，掌握信息披露的要求；熟悉电子化信息披露工作；了解其他相关的业务知识。(2) 强化董事会秘书的任职资格。通过学习明确董事会秘书的权利、义务和 ...
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机构赔偿损失而形成的民事纠纷。通常根据民事通则有关代理等规定进行处理。在处理时,常常会碰到以下三个疑难问题:一是如何区分从业人员私下接受客户委托买卖 不办理转托管、撤销指定交易业务给投资者带来的损失,不应承担赔偿责任。 (七)证券、资金监管协议纠纷 此类纠纷是指投资者向证券机构以外的其他企业或个人融资 ...
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，但由于中国证监会已经知晓发行人的公开发行计划，所以这样的公开宣传活动并没有对监管机构的权威构成太大的威胁。或者，即便发行人有什么出格的公开宣传活动，证券 的原因，不能单纯地用法律空白、制度不同加以解释。中国证券法律在公开宣传限制问题上存在的没有规定、有关规定逻辑不同，或者有规定但适用范围狭窄、静默期 ...
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机构或其他代理机构对金融机构实施的各种监督和管制，包括对金融机构市场准入、业务范围、市场退出等方面的限制性规定，对金融机构内部组织结构、风险管理和控制 银行负责提供长期贷款来解决长期国际收支失衡问题或用于经济的复兴与开发。 第三种是国际银行与证券监管。国际银行监管以巴塞尔委员会制定和颁布的一系列银行 ...
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3个焦点，湖北省高级人民法院评判如下： 1、关于《资产委托管理合同》的效力问题 湖北省高级人民法院认为，被上诉人安琪公司与原审被告友源公司之间签订的《资产 合同及平仓条款的效力 新《证券法》并未禁止证券公司从事监管业务，证券公司与委托人、受托人签订的委托监管合同如果符合我国法律法规的相关规定，应当有效 ...
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，还是市场作出的问题，德国法采取的不是由市场上决定，而是由法律明文规定；如对决定不服，则可提出诉讼模式。 （二）德国证券、期货监管、处罚方式 德国证券 决定展开调查，就会通知有关人士，由纪律委员会执行决定，这方面材料也不公开。紧急情况下，涉及专业公司情况，董事会可以下令暂停公司业务（调查期间），如认为 ...
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