，和公司获得自己股份以前比较，大股东或董事、监事控制股东大会的所需股份数量亦减少，从而使其能轻易操纵公司，对广大的中小股东来说，必然会影响其股权支配 制度，公司可借此买回自己股份，是否有可能让公司内部人操纵股价或是爆发内幕交易等恶性行为，危害证券交易制度，损及投资者的利益，正是值得担忧的课题。所以各国 ...
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董事会的构成，那么，该公司就会被认为是子公司。16在美国，1933年的证券法和1934年的证券交易法对控制做出了相同的规定：“控制这一术语指的是直接 并在美国法学界以“深石原则”而著称。26深石一案对于确立母公司在关联企业内部进行重组其破产子公司时的债权主张的居次规则发生了重大影响，具有“里程碑的作用 ...
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起诉董事。这一判例在很大程度上体现了法院对公司内部事务不干预的态度。在早期的英国公司判例法下，由于公司有权得到董事不受利益冲突影响的意见，董事是不 显然，这样的方法给了当事方自由协议的余地。法院的介入使律师滥收费的现象得以控制。92三、中国应如何建立自己的派生诉讼制度前节介绍了英国和美国的公司派生诉讼 ...
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在披露招股说明书后十天内将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份分别报送证券交易所及其在发行人所在地的派出机构。 第十四条发行人董事会必须保证招股说明书内容的 可能变更或通过二级市场减持股份等因素引起管理层和管理政策不稳定的风险，以及公司内部激励机制和约束机制不健全的风险等。 第三十八条对其他风险，应当 ...
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向被告收(付)款项；被告在原告开立结算资金专户，原告根据被告收(付)款指令向上海证券公司收(付)款。协议还约定：为保证上海工行的清算资金垫付能力。原告应按 四大国有专业银行之一，历史悠久，有着完善的会计、出纳制度、总会计工作制度、内部控制制度。是一个要求每天帐面资金都必须平帐的银行。当银行当天的资金 ...
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文件的封面和侧面应标明"××公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件"字样。 第十二条申请文件的扉页应标明发行人董事会秘书、保荐人和相关证券服务机构项目负责人的 1财务报表及审计报告 3－2－2盈利预测报告及审核报告 3－2－3内部控制鉴证报告 3－2－4经注册会计师核验的非经常性损益明细表 3－3 ...
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活动相关的法律文件。第八条鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：(一)内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好；(二)有20名以上 人大法律（1）条第十一条同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见，不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的 ...
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股权，选举或聘任高级管理人员，建立和完善内部控制制度，加强经营管理，尽快清理违规业务。 二、甘肃证券有限责任公司要按照我会《关于印发〈关于建立客户交易 结算资金制定切实可行的归还方案。在客户交易结算资金实现银行专户管理前，甘肃证券有限责任公司须将每日清算资金头寸情况报告你办。 三、请你办督促甘肃证券 ...
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对手信用风险2005年12月31日，寿险公司各类投资品种的交易对手如：银行、证券公司、基金管理公司、信托投资公司、保险机构、其他金融机构和保险外汇 是否按董事会制定的战略规划开展工作；高级管理人员工作的实效性；是否存在'内部人控制'情况；④高级管理层是否具备良好的团队精神；职责分工是否合理适当；经营上 ...
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使用权的证明；(九)与期货经纪业务有关的设施的情况说明；(十)期货经纪公司对营业部的风险管理、内部控制制度以及其他管理制度；(十一)证监会规定的其他材料。 四、经批准 申请书公司名称：法定代表人：(盖章)许可证号：申请日期： 中国证券监督管理委员会制－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－ ...
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