责任。按照主体不同可以划分为证券发行人的法律责任、证券公司的法律责任、证券交易服务机构的法律责任、证券监督管理机构的法律责任、证券交易所于证券登记结算机构的 的应有作用，还有可能大大增加市场成本。例如，在制度设计中，动辄要求出具审计报告、法律意见书，就会增加市场成本。这方面的问题比较多。此外，现行法律 ...
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来看，目前对国债回购委托合同证券公司的担保责任的基础认识还不清楚。实质上，这里也是法律推定原理的适用。 值得一提的是，基于意思推定规范的 高级人民法院2007年4月21日发布《关于审理金融类委托理财合同纠纷案件若干问题的指导意见(试行)》。 [12]另外还建立了质押库制度、交易系统对回购交易申报进行 ...
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，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。由这条法律规定可以引申出 罚款 西安圣方及个人 虚假陈述 证监罚字 [2001]17号 警告、罚款 郑百文公司及9名董事 虚假上市；上市后信息披露虚假 证监罚字 [2001]19号 警告、 ...
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一章详细规定了违反信息披露制度的上市公司、证券中介机构及有关责任人员应负的法律责任，大体上包括刑事责任、民事责任和行政责任。最高立法机构涉及信息披露 的可能性很小，中小投资者需要国家公诉机关代表他们提起民事诉讼，而目前我国唯一的公诉机关-检察院只有刑事公诉权，所以中国证监会有必要取得民事公诉权。另外， ...
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。第184条规定了这一行为的法律责任：任何人违反本法的71条规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取正当利益或者转嫁风险 或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担 ...
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相应的刑事责任。 公示主义，是指商事主体对涉及利害关系的利益的营业事实，负有公示告知义务的法律要求。在商事交易中，交易者往往需要事先获得有关相对人及其商品、 能成立时，发起人对其设立行为所产生的债务和费用所负的连带责任；证券发行与交易中的发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理所负的连带责任 ...
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临时报告，存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应该承担连带赔偿责任 发起人有着共同利益，发生侵权行为后其应承担法律责任是显而易见的。若券商均对上市公司的虚假行为等加以抵制，公司上市的现状会向良性方向发展，正是由于它们 ...
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制的规定无疑将构成潜在的法律障碍。综上所述，笔者建议在《证券法》修改时，明确中外合资证券公司的法律形态为有限责任公司或股份有限公司，对有关事项《证券法》没有 限制，禁止在审慎措施不符合GATS规定时用作规避该成员在GATS下承诺和义务的手段。后者是指监管措施须直接、主要地出于审慎之目的。“就各国规制 ...
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责任，发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任”，但是在司法实践中，由于法律对于欺诈侵权的民事责任，对于操纵价格、 .6.6，第10版。17《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十个五年计划的建议》。2000.10.10.《法制日报》。2000.10.19，第2版。18《 ...
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。第184条规定了这一行为的法律责任：“任何人违反本法的71条规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取正当利益或者转嫁风险 或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担 ...
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