号，以下简称3号令及其通知)的要求，保护投资者利益，推动证券公司规范发展，现将进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的有关事项通知如下：一、关于督促证券 交易结算资金问题的证券公司在全部归还挪用的客户交易结算资金之前，必须严格执行以下要求：1、不得新增挪用客户交易结算资金。2、不得新增资产管理业务。3 ...
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本│本栏填写监管工作小结，如效果、存在的问题，措施等。┃┃季│┃┃监│┃┃管│┃┃工│┃┃作│┃┃概│┃┃要│┃┠─┼────────────────────────────────┨┃本│本栏填写辖区咨询业务概况和运行态势，与证券市场的互动性 ...
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和整个法律制度的内在精神，其内容就是人们在金融监管法律制度所要达到的宗旨问题上的基本观念以及有关通过什么样的途径，采取什么样的方法来实现这些宗旨的 金融控股公司执行资本运作，通过并购或投资控股独立的子公司分别从事银行、证券、保险等业务。[7]我国现在金融混业模式可以采用美国模式，以金融控股公司作为混 ...
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明确规定，以保证信息披露形式和时间上具有横向和纵向的可比性和一致性（当然，有关招股说明书的披露也可以规定的相对原则，例如 发行人在招股说明书中必须披露，作为 监管资源，确保监管者对金融市场中存在的问题所做的监管回应是适当和理性的，例如一些业务复杂程度不高的中小金融机构对市场和消费者造成的风险可能相对较 ...
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公司可在SIPA程序之外自愿清算业务，自律组织可以提供其认为适当的帮助或监管，以保护证券公司客户的利益。 2．标准清算程序 根据SIPA，标准清算程序 负责人复核后向监管部门报告甄别确认结果。确认工作中发现证据不足的，应当通知有关债权登记机构进一步补充材料。借鉴美国的立法，建议在债权甄别确认过程中： ...
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是长期以来全球经济金融失衡问题的彻底表现，也是全球金融监管滞后于全球发展的结果1。上世纪80年代以来，以金融机构全球化和金融业务全球化为主要特征的 合作协议，就双方在银行监管信息交换和有关监管行动合作作出制度性的安排。6 （二）中国证监会与证券监管国际合作 中国证监会于1995年加入国际证监会组织，并 ...
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的一种手段看待。 （六）小结 通过比较国际组织、一些国家和地区与短线操纵有关的法律规范，我们初步得出了如下一些结论： 1. 在所比较的法律规则体系中， 应积极采取措施，引导券商建立起较为完善有效的证券交易和资金监控管理系统，并结合业务发展不同时期的风险特征和监管要求，在监控系统中通过设置相关预警指标， ...
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合作协议，就双方在银行监管信息交换和有关监管行动合作作出制度性的安排。[6] （二）中国证监会与证券监管国际合作 中国证监会于1995年加入国际证监会组织， 业务的国际合作。我国在2007年6月成为FATF正式成员，使反洗钱多边合作和双边合作进一步向纵深发展。 五、我国在金融监管国际合作中存在的问题 ...
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；证监会派出机构按季度向证监会报送《证投资咨询机构监管季报表》(见附件3)。 第十六条对检查中发现的违反法律、法规及有关规定的行为，证监会及其派出机构应当根据职权范围做出 －－－－－－－－－－－－｜｜本栏填写辖区咨询业务概况和运行态势，与证券市场的互动性，存在的问题及措施｜｜｜等。｜｜｜｜｜本｜｜｜季 ...
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技术专家成立独立检查专家组，参与抽查，对检查中的有关技术问题进行评估；各地证监会监管机构负责督促辖区内证券经营机构和营业部的自查，并实施现场检查。三 ８．数据库系统是否启用安全审计功能？□已启用□未启用□无审计功能９．所有业务处理软件投入使用前是否经过公司批准？□全部经批准□部分经批准□未经批准１０． ...
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