情况以及法规的变化情况。这项服务类似于保荐人在企业上市后从事的主要保荐业务活动之一，即成为上市公司的市场顾问，处理与交易所和与投资者的交流沟通 豁免的除外），资格标准由交易所制定或在特殊情况下专门知会有关的申请人[4]. 香港证券市场的保荐人的组织形式必须是有限公司[5].香港联交所依据一定条件设立了 ...
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合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。第三十八条证券公司应当建立科学、严密的风险评估制度， 责令处分有关责任人员，并要求报告处分结果；（四）法律、行政法规规定的其他监管措施。第四十七条证券交易所、期货交易所应当对证券公司定向资产管理业务账户 ...
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进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。第三十八条证券公司应当建立科学、严密的风险评估制度，对 ）责令处分有关责任人员，并要求报告处分结果； （四）法律、行政法规规定的其他监管措施。第四十七条证券交易所、期货交易所应当对证券公司定向资产管理业务账户 ...
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的市场准入和日常行为监管，根据《证券投资基金法》及《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第20号)的有关规定，我会制定了《证券投资基金销售业务信息管理平台 。第三十七条 中国证监会及其派出机构有权对基金销售机构的信息管理平台进行现场检查，发现存在重大问题的，可以根据具体情况和相关法律法规采取相应的监管 ...
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落实国家有关法律法规情况；（四）本机构自获得从业资格以来重大事项变动情况（附有关证明材料）；（五）本机构证券投资咨询业务运作中存在的问题；（六）本机构证券投资咨询业务发展规划 －－－－－－－－－－－－－｜｜｜｜｜｜｜｜中国证监会｜｜｜机构监管部｜｜｜意见｜｜｜｜（签名）｜｜｜年月日｜－－－－－－－－－ ...
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取而代之的是更加原则性的规定：“不得通过处置公司资产、对外投资、调整公司主要业务、担保、贷款等方式，对公司的资产、负债、权益或者经营成果造成重大 的市场环境。 参考文献 著作及论文： [1]李茂生、菀德军主编.中国证券市场问题报告.中国社会科学出版社2003年版，第7页。 [2]亚当?斯密.国民财富的 ...
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法人、金融消费者与投资者如何区别、确定金融消费者身份是否需要考虑金融专业知识三个问题上。 无论从当前的学理研究还是立法实践，把金融消费者局限在自然人已经成为 属于人民银行业务范围内的投诉，则转送到相关银行、保险公司、证券公司等，指导、督促其进行处理。[14] 2011年10月有媒体称，金融监管系统的 ...
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机构在行政复议期间发现法律、行政法规、规章的实施中带有普遍性的问题，可以向有关立法机关或其他有关行政机关提出完善立法的建议。 行政复议建议书应包括法律、行政 以下内容： （一）行政复议及行政应诉业务培训； （二）证券期货案件调查、审理等业务培训； （三）证券期货日常监管及创新业务培训； （四）涉及证券 ...
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应对电子银行的性质、监管、市场准入、业务范畴与标准、金融创新、法律责任、市场退出机制等做出明确规定。 其次是《电子签名法》。电子签名的问题是目前电子银行业务 电子化的票据既非无因证券，也不具有流通性，从而根本丧失了票据的特性，所以应当制定独立的电子资金划拨法。在该法中主要规定有关客户与银行、银行之间的 ...
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那些享有合法知情权的金融从业人员及金融监管或行业协会工作人员，根本原因在于，这些人一般都直接经手、经办或主管金融交易、经营业务，因此，其利用相关信息非法从事 规范意义。 本罪实行行为表现为两种类型。一种是自己从事与该信息有关的证券、期货交易活动。所谓自己从事交易，不但包括以行为人自己的名义开设账户从事 ...
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