募集与发行│□正常□异常□不适用│││有价证券处理准则」第五││││条第二项规定情事者。││││ (十一) 内部控制制度之设计或│□正常□异常□不适用│││执行有重大缺失者。││││ (十二) 公司全体董事或监察人│□正常□异常□不适用│││持股有下列情形之一者││││；││││1.违反本法第二十 ...
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股东会或 者股东大会决议。第3款，前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支 配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他 董事会和股东大会的召开与决议。 所以，人民法院处理类似案件不能超越公司内部权力机构的审议，直接判决 上市公司对全体股东分红，也不能判决分红的比例或者数额，仅可以 ...
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创智股份从未就此担 保事项召开过股东会和董事会，未作出相关的董事会决议，深圳证券交易所 的谴责报告证明担保确实属于违规担保，未履行必需的法定审批程序。本案 是关联 、监事、经理等髙级管理人 员，即约束的是公司内部人员，而对债权人等公司外部人员没有约束力。即 使公司章程都需要经过法定机关登记，也不能推定 ...
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股权转让合同或确认股权转让合同无效的问题《公司法》关于公司累计对外投资不得超过公司净资产50％的规定，属于对公司内部治理和资本维持的规定；该规定不影响公司外部 决议无效或申请撤销决议的诉讼，属于新类型纠纷案件，且可能引发群体性诉讼和证券市场的不稳定问题，本市法院对此类案件的受理应持慎重态度，必要时应当 ...
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在上市公司中的被支配地位。而大股东以其持股的绝对多数控制了公司的董事会和股东大会，可以做出各种有利于大股东而不利于小股东的决议。在我国母公司作为 要有一个股东派生诉讼前置程序，国外对股东派生诉讼前置程序也称竭尽公司内部救济原则。例如日本商法典中规定公司在股东书面请求后30日内不起诉，股东可以代公司提起 ...
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的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上市公司的重大事项，以及发生对上市公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。证券公司、证券 根据需要添加附页进行详细说明。5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。6.如为上市公司 ...
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以保障金融体系稳定和保护存款人为目的的审慎监管发展，其特点是强调风险管理和内部控制。[14]我国在金融改革的过程中也引入了审慎监管制度，设立了银行经营应当 这种衔接已体现在我国的有关规定中，如在关于上市公司的规定中，信息披露既是董事的管制责任，由证券监管部门对董事违反信息披露义务进行处罚，同时也是董事 ...
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人提供担保的，必须经股东会决议；前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决，该项表决由出席会议的其他股东 前后冲突，特别是单独约定事项与整体约定事项的冲突；注意公司章程与公司议事规则、工作制度、管理办法等公司内部规定的一致性，避免实际操作障碍。 第34条 公司议事 ...
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组织结构和经营活动的各个方面，对整个跨境金融机构而言具有普遍意义。并且，内部控制体系又是决定金融机构是否遵守行为规则的主要因素，日益全球化的市场环境也要求 处理的做法，而是以一种几乎是接近全面协调的方式[50]对信用机构和投资公司开展投资服务时应当遵守的行为规则作出了详尽的规定。此外，《金融产品市场 ...
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债务关系、是否持有本公司股份或其他证券产品等利益往来或者冲突事项。 第十七条董事应遵守上市公司利益优先的原则，对上市公司与实际控制人、个别股东或者特定 、公平、及时、有效。 第三十二条董事应监督上市公司治理结构的规范运作情况，积极推动上市公司各项内部制度建设，纠正上市公司日常运作中与法律法规、公司章程 ...
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