某宗证券诉讼案中，法庭认为包括发行人、承销的证券公司、发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理、专业机构等被告要向原告赔偿2亿元，这2 维护受害者的合法权益，又不至扩大欺诈行为人的法律责任，真正体现法律的公平。1933年美国证券法的做法弥补了受害人在证券交易中的损失，但这仅仅是一种消极的补偿 ...
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账户实名制，强化了违法使用证券账户的法律责任；厘清了证券交易结算法律关系，明确了结算参与人的交收责任；保证了证券结算机构提供的净额结算和货银对付 机构只有在交易日终才能确定是否对被执行标的的协助冻结，因此证券公司的冻结生效时间应当先于证券登记结算机构的冻结生效时间。 三、证券交易结算履约优先原则与证券 ...
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营业部，地址上海市常德路1116号。 负责人张媚，总经理 委托代理人田文声，该公司职员。 委托代理人金焱，上海市泛亚律师事务所律师。 被上诉人(原审原告)任元佑，男 的还款承诺并不能排除亚洲证券应承担的法律责任；(3)袁首东的行为应是职务行为，故亚洲证券应承担连带责任。在二审期间，任元佑等六人放弃 了 ...
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买进的行为。与内幕交易制度不同的是，只要公司内部人在法定期间内进行了买卖公司证券的行为，都要承担返还所得于公司的法律责任，而不管其是否有谋取不正当 欧洲各国如英、德、法等国也先后针对内幕交易加强了立法工作。且随着证券市场的国际化，20世纪90年代开始，国际间反内幕交易合作进一步加强。许多国家开展了双边 ...
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买进的行为。与内幕交易制度不同的是，只要公司内部人在法定期间内进行了买卖公司证券的行为，都要承担返还所得于公司的法律责任，而不管其是否有谋取不正当 欧洲各国如英、德、法等国也先后针对内幕交易加强了立法工作。且随着证券市场的国际化，20世纪90年代开始，国际间反内幕交易合作进一步加强。许多国家开展了双边 ...
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或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当 董事险来转嫁风险。与此同时，相信类似董事险之类市场新生事物也必将引起相应的法律制度的及时完善。 【注释】作者单位：荷兰格罗宁根大学。（1）Joseph. P ...
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于建立现代企业制度之前、政府主管部门集管理者与所有者于一身时针对属下国有企业的措施。而鞍山证券公司是一家有限责任公司，它是根据《证券法》和《证券 ，但我们清楚证券法并没有赋予证监会担任国有证券公司所有权代表的资格，我们也清楚目前所有证券立法中，都没有“撤销”证券公司的法律依据，尽管《公司法》第192条 ...
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自然人一样从事商业经营行为，也可以像自然人一样承担法律责任，而所有这些营业利益或法律责任都被视为公司自身的，因此现代公司成为了一种遮蔽和保护隐藏于其后自然人的 责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。该条规定意味着发行人、证券公司的董事在该情形下对第三人承担连带赔偿责任，这是我国立法规定董事对第三 ...
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管理制度，规范操作流程，防范业务风险，并承担所租用交易单元上发生的证券业务的法律责任。六、交易单元租用期间，会员和上市商业银行应当遵守相关 二〇一一年三月二十四日附件： 上海证券交易所交易单元使用承诺书上海证券交易所：本公司现申请通过租用xxxx公司的交易单元参与上海证券交易所债券交易，特承诺如下： ...
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公司的责任，另一种是对第三人的责任。 1.对公司的责任 （1） 责任承担 监事与公司之间的法律关系基础理论同董事一样，也有两种学说。一种是 、误导性陈述或重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人承销的证券公司应当承担赔偿责任。发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿 ...
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