上。基金管理人应当在公告的十五日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。（三）定期报告基金定期报告由基金管理人按照法律法规 监督下进行基金清算。（2）清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师、相关的中介服务机构以及中国证监会指定的人员组成 ...
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上。基金管理人应当在公告的十五日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。（三）定期报告基金定期报告由基金管理人按照法律法规 监督下进行基金清算。（2）清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师、相关的中介服务机构以及中国证监会指定的人员组成 ...
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《权证管理办法》已得到中国证监会批复同意，合法有效。而本案涉及的权证创设问题，也仅有《权证管理办法》第二十九条作了授权性规定，即对于已 证产品的上市公告中予以确定。据此，权证创设行为，系证券交易所根据国务院证券监管部门批准的业务规则作出的履行自律监管行为。上诉人认为上交所无权制定权证交易规则、非法审核 ...
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机构在行政复议期间发现法律、行政法规、规章的实施中带有普遍性的问题，可以向有关立法机关或其他有关行政机关提出完善立法的建议。行政复议建议书应包括法律、行政法规 以下内容：（一）行政复议及行政应诉业务培训；（二）证券期货案件调查、审理等业务培训；（三）证券期货日常监管及创新业务培训；（四）涉及证券期货 ...
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出具监管意见，说明其是否符合审慎监管要求。试点工作启动实施后，有关证监局还应跟踪试点公司业务动态，及时发现新情况、新问题，密切监测试点公司净资本等各项 适当性管理、投资者教育和维护稳定工作。要了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，进行客户筛选，防止风险承担能力和投资经验不足的客户介入 ...
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应对电子银行的性质、监管、市场准入、业务范畴与标准、金融创新、法律责任、市场退出机制等做出明确规定。 其次是《电子签名法》。电子签名的问题是目前电子银行业务 电子化的票据既非无因证券，也不具有流通性，从而根本丧失了票据的特性，所以应当制定独立的电子资金划拨法。在该法中主要规定有关客户与银行、银行之间的 ...
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婚姻状况（私人客户）： 地址： 电话号码：（日） （夜） （手提） 职业／业务性质： 商业登记号码（独资经营／合伙经营／机构客户）： 已缴付股本（机构客户） 在香港以外地方收取或持有的客户资产，是受到有关海外司法管辖区的适用法律及规例所监管的。这些法律及规例与《证券及期货条例》（第571章）及根据该 ...
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上。基金管理人应当在公告的十五日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。（三）定期报告基金定期报告由基金管理人按照法律法规 监督下进行基金清算。（2）清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师、相关的中介服务机构以及中国证监会指定的人员组成 ...
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、程序及要求，使稽查工作规范化、制度化。同时，要严格按照稽查工作规则办理稽查业务。稽查工作规则制度主要包括：稽查部门内部岗位责任制度、市场风险实时监控制度、 按照国务院、中国证监会有关文件和全国证券、期货监管工作会议的要求，在做好日常监管、稽查工作的同时，密切联系本所实际，针对市场的一些问题，确定近一 ...
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确保净资本符合有关监管指标的要求。第十一条证券公司应建立健全证券公司治理结构。证券公司治理结构包括科学的决策程序与议事规则，高效、严谨的业务运作系统， 评估，建立健全有效的内部控制机制和内部控制制度，及时纠正内部控制存在的缺陷和问题，并对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任。第一百四十条 ...
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