只将精力集中于股东管理者的关系之中，而不考虑债权人、证券市场等外部因素。日本公司之所以形成这种内部控制型的模式，是和它的企业历史和股权结构有关系 也是日本在战后创造举世瞩目的经济奇迹的原因之一。 【参考文献】《美日公司治理结构比较研究》 于潇著 中国社会科学出版社 2003年。《最新日本公司法》 吴建 ...
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以保障金融体系稳定和保护存款人为目的的审慎监管发展，其特点是强调风险管理和内部控制。[14]我国在金融改革的过程中也引入了审慎监管制度，设立了银行经营应当 这种衔接已体现在我国的有关规定中，如在关于上市公司的规定中，信息披露既是董事的管制责任，由证券监管部门对董事违反信息披露义务进行处罚，同时也是董事 ...
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如此。这种担保有时为正常交易所必须，对公司有益；有时则被滥用，损害了公司自身和股东以及公司债权人的合法权益。中国证券市场发展过程中被人们广为诟病的上市 公司为控股股东或者实际控制人担保，可能存在控股股东为了自己利益而将公司置于承担担保责任的不利境地。为了避免这种情形，法律完善公司内部的决策程序，将此种 ...
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在上市公司中的被支配地位。而大股东以其持股的绝对多数控制了公司的董事会和股东大会，可以做出各种有利于大股东而不利于小股东的决议。在我国母公司作为 要有一个股东派生诉讼前置程序，国外对股东派生诉讼前置程序也称竭尽公司内部救济原则。例如日本商法典中规定公司在股东书面请求后30日内不起诉，股东可以代公司提起 ...
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开办网上银行业务的银行，应具备下列条件：（1）内部控制机制健全，具有有效的识别、监测、衡量和控制传统银行业务风险和网上银行业务风险的管理制度；（ 顾客本人，网上银行等金融机构，系统经营主体，通讯线路提供者，计算机制造厂商，电力公司等众多相关者。当出现某种故障，无法划拨资金进行结算时，法律关系极为复杂， ...
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应是当务之急、重中之重，譬如如何解决大股东代表损害大股东利益、如何解决管理者过度内部控制现象、如何解决管理者自我评价和自我打分——当裁判员又是运动员的问题、如何对 强制推行董事会的改革，而仅仅是提供可供选择的制度，采取一种尊重各公司内部自主性改革的姿态”[17].日本修法的思路是务实而稳妥的，无疑这是 ...
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。三、年检标准（一）检查期间存在以下情形之一的证券投资咨询机构，责令限期整改，期限为1个月：1.内部控制薄弱、人员和分支机构管理混乱；2.检查期间对 ；12.检查期间受投诉、举报次数较多，经查属实，情节严重，影响恶劣，公司未能妥善处理； 13.违反《证券法》第一百七十一条规定，存在代理委托人从事证券 ...
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四、特定客户资产管理业务与公司的其他资产管理业务之间应当建立严格的“防火墙”制度，严格禁止各种形式的利益输送行为。通过建立健全内部控制制度，加强风险管理， 试点过程中可能出现的各类风险，保护好有关各方的合法权益。 五、本通知自2008年1月1日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○○七年十一月二十九日 ...
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。中国证券监督管理委员会二○○七年四月十八日期货公司风险监管指标管理试行办法第一章总则第一条 为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制，防范 的6%。第二十二条中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准。第二十三条中国证监会 ...
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或等值的可自由兑换货币，注册资本为实缴货币资本。申请经营企业年金基金、证券承销、资产证券化等业务，应当符合相关法律法规规定的最低注册资本要求。中国银行业 及其他业务规则，建立、健全本公司的各项业务管理制度和内部控制制度，并报中国银行业监督管理委员会备案。第四十六条信托公司应当按照国家有关规定建立、健全 ...
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