证明材料；１１．企业法人营业执照复印件；１２．与证券投资咨询业务相关的奖励或处罚的证明材料；１３．申请年检机构有关变更事项报备情况的说明材料及中国证监会派出 负责，每个受检对象至少要求两人共同检查。把年检工作与日常监管工作有机结合起来，日常监管中发现问题较多的机构和个人，应当暂缓或不予通过年检；（二） ...
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22日作出了《关于彭某某投诉泰阳证券怀化营业部的复函》，湖南监管局在复函中明示“至于泰阳证券怀化营业部是否违反了有关业务操作规定，我们将在进一步调查核实后 缺乏法律依据，依法应予驳回。依照最高人民法院《关于执行〈中华人民共和国行政诉讼法〉若干问题的解释》第五十六条第（四）项的规定，判决如下：驳回彭某某 ...
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，金融危机爆发频繁，给世界经济的发展带来了巨大的冲击。而在我国，金融问题也一直是备受关注的重大课题。市场经济国家的实践表明，金融业因其具有特殊性质， 金融企业必将处于不利地位，这也对我国的分业监管体制提出了挑战。我国现在也已经出现了不同业务的交叉，如允许证券公司和基金管理公司进入同业拆借市场进行拆借、 ...
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情况、问题与风险，对其所出具文件的真实性、准确性、充分性和完整性负责。提倡和鼓励具备条件的律师事务所撰写招股说明书。（四）会计师事务所应结合业务质量控制 检查，发现违规行为的，依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令处分有关人员等监管措施。（六）证券交易所应进一步细化异常交易的认定标准，强化监管 ...
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行为行政责任，应当根据有关信息披露法律、行政法规、规章和规范性文件，以及证券交易所业务规则等规定，遵循专业标准和职业道德，运用逻辑判断和监管工作经验，审查运用 有关违法事项应当发现而未予指出的情况，如专业会计人士对于会计问题、专业技术人员对于技术问题等未予指出。（五）其他影响责任认定的情况。第二十条 ...
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当局必须从一个全新的角度去分析、识别、监测金融机构的风险状况。金融业务经营模式已经从购买持有战略变为了发起分散模式。金融工具创新，特别是信用 两步走：第一，建立自律性监管机构金融消费者保护委员会，旨在处理市场金融消费纠纷，增强消费者金融意识，并可就金融消费者权益保护问题向有关监管部门反映，通过采取替代 ...
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，撰写工作底稿。（二）评价工作小组专家集中听取证券公司高级管理人员及相关人员对试点实施方案的陈述，并就相关问题进行询问。（三）评价工作小组会议讨论。评价 系统架构、功能设计、内部测试情况，以及与证券交易所、登记结算公司、存管银行有关系统的联网测试情况等。6．业务合同与风险揭示书详细说明：本公司业务合同 ...
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，撰写工作底稿。（二）评价工作小组专家集中听取证券公司高级管理人员及相关人员对试点实施方案的陈述，并就相关问题进行询问。（三）评价工作小组会议讨论。评价 系统架构、功能设计、内部测试情况，以及与证券交易所、登记结算公司、存管银行有关系统的联网测试情况等。6、业务合同与风险揭示书详细说明：本公司业务合同 ...
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隐含的风险因素。根据金融行动特别工作组(FATF)、中国人民银行等组织和机构的有关规定，客户信息中出现包括但不限于以下情形的，应当予以关注 (一)被列入 风险等级： (一)账户的资产规模和交易量； (二)客户所处的监管体制和所受监管的水平； (三)客户与证券公司业务关系持续的时间和联系的规律性； (四 ...
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，金融危机爆发频繁，给世界经济的发展带来了巨大的冲击。而在我国，金融问题也一直是备受关注的重大课题。市场经济国家的实践表明，金融业因其具有特殊性质， 金融企业必将处于不利地位，这也对我国的分业监管体制提出了挑战。我国现在也已经出现了不同业务的交叉，如允许证券公司和基金管理公司进入同业拆借市场进行拆借、 ...
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