、经纪业务规则(含网上交易风险管理制度)、风险管理制度、内部控制制度、期货保证金封闭管理协议(草案)及管理制度；(6)公司的承诺书，承诺截止申请开业之日， ，于××年××月完成了××期货经纪有限公司(筹)的筹建工作。请予检查验收。本公司(筹)承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国 ...
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各基金管理公司、基金托管银行：为适应证券投资基金市场发展的需要，现发布《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号招募说明书的内容与格式》， 二) 基金管理人关于禁止性行为的相关承诺；(三) 基金经理承诺。第二十条 说明基金管理人的内部控制制度。第六节 基金托管人第二十一条 列明基金托管人情况，包括：( ...
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规章。 第14条 本公会会员对于会员本身及其负责人与受雇人基于职务关系而获悉公开发行公司尚未公开之重大消息应订定处理程序，于该重大消息未公开前，不得为自己、 相关规定，并参考本会『证券投资信托暨顾问事业防制洗钱应行注意事项』标准模板订定防制洗钱作业应行注意事项，以落实内部控制与管理。 第17条 本公会 ...
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圈，有的甚至已经酿成了区域性的金融危机。[2]面对关联商事担保的严峻形势和引发的证券市场的严重危机，当时的监管者、学界多有呼吁应当修改公司法，明确规定公司 有不同看法。从债权人注意义务的范围来看，债权人注意义务界定得过严，会增加公司内部集体利用这种极大的抗辩权进行作弊，损及担保的本质；将债权人注意义务 ...
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，事件发生后，东京交易所并不认为是他们的交易系统存在缺陷，而是要求瑞穗证券公司自己想办法解决问题，没有及时暂停这一异常交易，导致事态迅速恶化。那么 ，将部分权利让渡给交易所。因此，交易所自律管理的权力产生于交易所这个组织体内部，来源于交易所成员的约定，而不是交易所外部的主体赋予。[45]可以说，交易所 ...
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证券法规的进一步完善和国家证券监管机关对上市公司的监管力度的明显加强，上市公司破产的现象将在不久的将来越来越多。届时，控制公司对上市公司的债权在破产财产分配 该公司破产还债。由于本文的选题最初是源于作者在审理南环公司破产申请案中，许多债权人提出的异议，法院内部对这些异议也有不同的看法，所以有必要在此将 ...
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中股东会和董事会之间的分权，股东并不直接参与包括高管薪酬在内的公司事务。由于经理革命和公司内部人控制现象的存在，作为解决股东与高管之间代理成本工具的高管薪酬 或消除，相反，还呈现出愈演愈烈之势。 以美国为例。为规制公司高管薪酬，美国证券交易委员会（SEC）于1992年颁布了《高管报酬信息披露规则》，并 ...
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设计与实践需要解决的核心问题。在美国，作为注册证券持有者的股东可以利用委托书机制就广泛事项进行提案，股东提案机制业已成为股东控制集中管理的代理成本、促进 公司注册地的州法判断。[1]这是因为，哪些事项适宜股东集体行动属于公司内部权力配置问题，宜由州公司法等法律确立，委托书规则的制度目的只是为股东提供将 ...
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持有体系一环，一般不知道与之没有直接联系的其他中介机构的情况。出于风险控制考虑，中介机构一般都希望权利相对化，即权利与义务只发生在与自己有直接 不同的文件来执行和记录交易，[25]一直到20世纪70年代，大多数证券公司都是通过手工劳动来处理证券转移的文档工作。20世纪60年代后期，这种手工处理证券转让 ...
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证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问。证券投资咨询机构在建 立健全业务管理制度、合规管理和内部控制机制的前提下，可以将其专门研究部门 点击下方的“提交”。（二）对变更申请进行审核证券业协会确认申请人原所在证券公司、证券投资咨询机构已经提交离职备案和诚信执业情况说明后，受理其变更 注册请求 ...
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