效力。尽管在主体方面，其他非证券公司的投资机构或者自然人不宜完全适用这一规定，但根据法律解释中举重明轻的原则，法律对特殊主体的特别规定对于一般主体亦应 ，对资本市场基本不会造成负面影响。 五、委托理财合同无效的法律责任研究 委托理财合同被认定无效时，双方均有过错的，应根据过错大小，对损失分别承担责任， ...
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结算系统（既包括证券公司的交收结算，也包括中登公司的交收结算系统）。因此，如果投资者在交易过程中发生技术故障，与各个主体之间可能的法律关系参见表 在基金公司直接申购和在银行网点以及证券公司的网点代为申购的模式，投资者还可能利用银行和证券公司的网上交易系统，并引发技术故障的责任承担问题。同样，在基金公司 ...
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的掣肘，不时陷入纠纷之中，因此，对此种情形下交易所的法律责任进行分析极为必要。 在交易异常情况处置过程中，证券交易所通常会采取技术性停牌、临时停市、暂缓交 一分钟内上涨2 元，十分钟内上涨3. 77 元。做空主力万国证券公司立即陷入困境，按照其当时的持仓量和价位，一旦期货合约到期，履行交割义务，其亏损 ...
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的重大而谨慎从事。 可见,不同性质的法律责任,在法律实施过程中所形成的对构建上市公司信用所担负的功能是不同的。股东民事诉讼方式与政府监管方式维护上市公司 ,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回该股东所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份 ...
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（direct consequence）理论。该理论主张侵权人应当为其侵害行为所造成的直接损害结果承担法律责任，而不论侵权人是否可预见该损害结果。该理论大体适用于 投资人并无时间和精力认真阅读每一家上市公司的公开文件后再决定是否投资，而多是根据股价走势以及证券公司的投资分析报告进行投资。因此，没有人 ...
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的原《证券法》第四十二条规定：前条规定的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个内卖出，或者在卖出后六 即被告必须在在买进之前是持股超过10%的受益所有人才承担随后的卖出的法律责任。在1973年的Kern County Land Co.v.Occidental Petroleum Corp.一案中， ...
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增值和价值最大化为最终目的，严禁接受客户进行全权委托或诱导客户频繁交易。招商证券股份有限公司于2008年下发了经纪业务投资顾问管理办法，其中规定了以下内容：如 了从业资格和执业证书，在德胜门证券营业部从事经纪业务，应属证券公司的从业人员。根据上述法律规定，证券公司承担责任的前提是其从业人员利用职务违反 ...
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增值和价值最大化为最终目的，严禁接受客户进行全权委托或诱导客户频繁交易。招商证券股份有限公司于2008年下发了《经纪业务投资顾问管理办法》，其中规定了以下 取得了从业资格和执业证书，在德胜门证券营业部从事经纪业务，应属证券公司的从业人员。根据上述法律规定，证券公司承担责任的前提是其从业人员利用职务违反 ...
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（direct consequence）理论。该理论主张侵权人应当为其侵害行为所造成的直接损害结果承担法律责任，而不论侵权人是否可预见该损害结果。该理论大体适用于 投资人并无时间和精力认真阅读每一家上市公司的公开文件后再决定是否投资，而多是根据股价走势以及证券公司的投资分析报告进行投资。因此，没有人 ...
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时并无类似媒体报道） ，对甲就不能认定为内幕人员。又如D 证券公司董事会秘书F收到某上市公司的收购计划后，将该计划复印一份并将传真件扔进垃圾筒，后该公司 责任的前提是实施了违法行为，实施了不同性质的违法行为将要承担不同的法律责任。它们既不能互相混同，以一种责任替代另一种责任，也不能因承担一种责任而免除 ...
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