净资本/营业部家数 7 自营股票规模/净资本 8 证券自营业务规模/净资本 9 营运风险准备 10 经纪业务风险准备 11 证券自营业务风险准备 12 证券承销业务风险准备 13 证券资产管理业务风险准备 14 融资融券业务风险准备 15 持有一种非债券类证券的成本与净资本的比例前五名的证券 16 ...
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的，应当自作出有关任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。第四章监督管理第四十三条证券公司董事、监事和高管人员应当按照法律、行政 或者获取其他非法收入；(二)挪用或侵占公司或者客户资产；(三)违法将公司或者客户资金借贷给他人；(四)以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保 ...
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交易结算资金安全、完整、透明；确保经纪、自营、客户资产管理等业务的依法合规经营；认真落实各项整改措施和承诺，按时完成自营账户规范、违规资产管理业务清理等，不得出现新的违法违规行为和发生新的重大风险。 七、中国证券业协会对规范类证券公司进行持续评价。持续评价不合格者，将不再作为 ...
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交易结算资金安全、完整、透明；确保经纪、自营、客户资产管理等业务的依法合规经营；认真落实各项整改措施和承诺，按时完成自营账户规范、违规资产管理业务清理等，不得出现新的违法违规行为和发生新的重大风险。 七、中国证券业协会对规范类证券公司进行持续评价。持续评价不合格者，将不再作为 ...
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办法；(五)资产管理业务会计核算办法；(六)交易席位费的摊销方法；(七)各项业务收入的确认方法；(八)一般风险准备的计提标准和管理办法。第四条证券公司至少应 按债券种类披露代兑付债券款的期初数和期末数。(二十二)按委托资产管理个人客户和法人客户分别披露受托资金的期初数和期末数。如已实现但尚未结算的资产 ...
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十九条规定的情形；(八)中国证监会规定禁止的其他情形。第六章 监督管理和法律责任第四十八条 基金管理人应当自签订代销协议之日起七日内 员工行为规范的指导意见》(证监发[2001]150号)、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》(证监基金字[2002]33号)、《证券投资基金销售管理暂行 ...
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办法第一章总则第一条为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。 ，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。第二十一条证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得 ...
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公司年度报告内容与格式特别规定第一条为规范公开发行股票证券公司（以下简称证券公司）的信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《 本期与上期按月计算的自营证券年均余额、自营证券差价收入和自营证券收益率。（四）披露本期与上期有关资产管理业务的平均受托管理资金、受托资金总体损益和 ...
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其他业务。第五条 分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益 ，应当在本规定发布后按照本规定的要求进行规范；逾期达不到要求的，应当及时撤销。第十二条 证券公司在住所地外设立代表处、办事处等从事联络、 ...
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（二） 具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 和运营服务等方面提供支持和服务。第十二条 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。第十三条 子公司应当具备健全的公司 ...
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