的公司，仍应提供按照《证券公司会计制度》编制的备考报表。 二、公司应本着审慎经营、有效防范和化解资产损失风险的原则，建立健全有关各项资产减值准备 、委托关联企业从事证券投资、为关联方提供担保等事项给予适当关注。 八、对于有意隐瞒真相，限制注册会计师的审计范围的公司，我会将根据《证券公司管理办法》要求 ...
//www.110.com/fagui/law_142176.html -了解详情
：全国人大法律（4）条第二条 本办法所指的股票质押贷款，是指证券公司以自营的股票和证券投资基金券作质押，向商业银行获得资金的一种贷款方式。第三条 本 的； (七)泄露与股票质押贷款相关的重要信息和借款人商业秘密，并造成损失的。第三十五条 证券公司有下列行为之一的，将视情节轻重，给予警告、通报和暂停、 ...
//www.110.com/fagui/law_78173.html -了解详情
法规：全国人大法律（4）条第二条本办法所指的股票质押贷款，是指证券公司以自营的股票和证券投资基金券作质押，向商业银行获得资金的一种贷款方式。第三条本 的；（七）泄露与股票质押贷款相关的重要信息和借款人商业秘密，并造成损失的。第三十五条证券公司有下列行为之一的，将视情节轻重，给予警告、通报和暂停、取消 ...
//www.110.com/fagui/law_41870.html -了解详情
与上期的收入和支出情况。（六）前一报告期末所披露风险因素本年内给证券公司造成的损失，以及本年末所存在的可能对其造成重大影响的各种风险因素及相应对策。这些 ；不能作出定量分析的，应进行定性描述。（七）资产负债表日后的非调整事项，包括所投资金融品种或金融工具等价格的异常波动、对一项金融资产的大额投资、公司 ...
//www.110.com/fagui/law_38451.html -了解详情
监督和协调。第二章机构管理第四条设立证券公司必须报经中国人民银行批准。第五条证券公司可由经中国人民银行批准可以办理投资业务的金融机构和其他经中国人民银行 人民银行有权根据经济形势的变化对以上比例进行必要的调整。第十六条证券公司应每年从其盈利中提取３％以上的交易损失准备金存缴中国人民银行。交易损失准备金 ...
//www.110.com/fagui/law_27059.html -了解详情
创造了机会，同时也潜伏着极大的流动性风险。如何解决这一问题，是进一步规范证券公司行为的重点内容之一。 第四，内部管理风险。其表现形式多种多样，如交易 交易差错，业务人员从事内幕交易和违法违规操作而造成巨额损失，业务往来中金融诈骗，重大项目投资或新业务决策失误等等。随着证券公司分支机构的不断增加和证券 ...
//www.110.com/ziliao/article-189973.html -了解详情
投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动，不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等 投资管理人员不能正常履行职责时的处理方案，以保障基金财产不受损失。公司应当严格执行其他人员代为履行基金经理职责的规定，不得违反规定以任何理由安排不 ...
//www.110.com/fagui/law_362895.html -了解详情
赔偿。张小华承认借用了郁伟股票户头和提出了全部款项，但称系收回自己投资，不应承担张义华进行股票交易的亏损。「审判」武汉市中级人民法院认为：原告与 湖北省高级人民法院上诉，称上海万国证券公司武汉营业部（下称万国证券部）直接进行内幕交易，多次以畸低价格出售其股票，透支交易所造成的损失，应由万国证券部承担。 ...
//www.110.com/ziliao/article-42455.html -了解详情
赔偿。张小华承认借用了郁伟股票户头和提出了全部款项，但称系收回自己投资，不应承担张义华进行股票交易的亏损。「审判」武汉市中级人民法院认为：原告与 湖北省高级人民法院上诉，称上海万国证券公司武汉营业部（下称万国证券部）直接进行内幕交易，多次以畸低价格出售其股票，透支交易所造成的损失，应由万国证券部承担。 ...
//www.110.com/ziliao/article-36969.html -了解详情
部门经理。委托代理人陈春青，包头市方正律师事务所律师。原告开封证券公司(下称证券公司)与包头市信托投资公司(下称包头信托)国库券租赁纠纷一案，本院受理后，依法组成 约还券，致使原告垫资向社会兑付这批已到期的国库券，给原告造成重大损失。请求法院判令被告归还国库券或等值的人民币，承担违约责任及为索款而支付 ...
//www.110.com/panli/panli_32773.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务