咨询机构等机构担任债权代理人。第十四条 发行人应当聘请律师事务所参照中国证监会证券发行的有关规定出具法律意见书和律师工作报告。律师应当针对债券的特点，重点 十条 债券持有人根据法律、行政法规的规定和债券募集说明书的约定行使权利，监督发行人和债权代理人的有关行为。第四十一条 发行人必须为支付债券的本金和 ...
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投资咨询机构等机构担任债权代理人。第十四条发行人应当聘请律师事务所参照中国证监会证券发行的有关规定出具法律意见书和律师工作报告。律师应当针对债券的特点，重点 进行，且应当符合转让场所的业务规则。发行人、主承销商、提供转让服务的证券公司、转让人均应当对合格投资者身份进行必要的审查和确认，非合格投资者不得 ...
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在招股说明书正文中专设一部分，对其内部控制制度的完整性、合理性和有效性作出说明。证券公司还应委托所聘请的会计师事务所对其内部控制制度及风险管理系统的完整性、 证券差价收入（二十六）按下列格式披露证券发行收入：股票发行收入Ａ股Ｂ股国债发行收入企业债券发行收入其他证券发行收入（二十七）按下列格式披露投资 ...
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，在一定程度上放松了对于境外发行人的要求。[30]SOX 法案颁布后，美国证券监管当局对于境外发行人公司治理的要求更加严格，要求上市公司设立独立的审计委员会 4，pp．213 － 244． [32]徐明、蒋辉宇：《外国公司在我国证券发行与上市的法律问题》，载《东方法学》2009 年第 2 期。 [33 ...
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公开发布的规范性文件。[4]这些规范性文件使中国证监会的监管触角延伸到了中国证券市场的每一个角落。[5] 证监会颁布的这些规范性文件通过以下几个方面影响着 。 [13]诺斯：制度，载《经济译文》1994年第3期。 [14]《证券发行上市保荐业务管理办法》第11条规定： 个人申请保荐代表人资格，应当具备 ...
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二级市场的流动性。 3.有利于二级市场并购和上市公司外部治理机制的形成 一方面，存量发行增加了二级市场流通股数量和比例，使通过二级市场收购上市公司的可能性增大； ，以下仅以二者为考察对象，以探寻存量发行监管的实质内容。[6] （一）注册制下的存量发行 美国证券发行监管的全部内容就是严格的信息披露制度， ...
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1999 ? Part I）一文，该文运用实证主义的研究方法，就欧洲1999年的证券发行市场实践对来自伦敦和欧洲其他金融中心的50名律师、投资银行家、监管 垄断全球资本市场的现象将大为缓解，这又进一步促进了国际资本流动和全球证券市场的发展。 [26]一体化规则实行后，恶性竞争的问题将不复存在，并可将 ...
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1999 ? Part I）一文，该文运用实证主义的研究方法，就欧洲1999年的证券发行市场实践对来自伦敦和欧洲其他金融中心的50名律师、投资银行家、监管 垄断全球资本市场的现象将大为缓解，这又进一步促进了国际资本流动和全球证券市场的发展。 [26]一体化规则实行后，恶性竞争的问题将不复存在，并可将 ...
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、规模化、信息化、自由化和竞争性、复杂性程度要远高于一般的要素市场。尽管如此，证券市场同样是一个需要政府通过行政许可进行干预和监管的市场，同样面临市场调节和 股票上市条件这一最为重要的自律管理职能。而在成熟证券市场，普遍实行发行与上市分离模式，虽然证券发行条件是法定的，但按照什么样的标准接纳什么样的 ...
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的私法救济却相去甚远。因此，无论是从现实还是从长远考虑，如果不尽快着手解决证券民事责任制度的立法缺位问题，建立一套完整的法律保障机制来维护广大投资者的 发行阶段的民事责任制度亦属立法空白。事实上，无论证券发行阶段还是交易阶段，均有可能违法行为发生。这些违法行为不但侵害国家利益，而且直接侵害投资者的利益 ...
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