机构共同签订三方权义协议书后，应通知全权委托保管机构依据委任契约代理客户开立投资买卖账户或期货交易账户，但全权委托保管机构依信托关系持有委托投资资产者，应以 有违反相关法令或前条禁止情事时，得为必要处置。 前项专责人员之自有账户买卖股票或具股权性质之衍生性商品，应另指定其它人员予以查核。 第54条 受 ...
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的10件操纵证券市场犯罪案例显示：以自买自卖形式操纵股票价格的有9件；以集中资金联合连续买卖方式操纵证券价格的有4件，其中，上述两种方式均 操纵犯罪是指单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量的犯罪行为。⑵这种操纵证券期货市场的行为方式又可 ...
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的10件操纵证券市场犯罪案例显示：以自买自卖形式操纵股票价格的有9件；以集中资金联合连续买卖方式操纵证券价格的有4件，其中，上述两种方式均 操纵犯罪是指单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量的犯罪行为。⑵这种操纵证券期货市场的行为方式又可 ...
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接近实物资产的市场价格。 由于期货交易具有预先成交、定期交割和价格独立的特点，买卖双方在达成证券期货合同时并无意等到指定日期到来时实际交割证券资产，而是企盼在 机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。 持有一个股份有限公司已发行股份5%的股东，应当在其持股数额达到 ...
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柜交易，必须按一定条件和标准进行审查，符合规定的才能上市或上柜自由买卖。已上市股票如条件变坏，达不到标准，证券交易所可以停止其上市资格。 一、 接近实物资产的市场价格。 由于期货交易具有预先成交、定期交割和价格独立的特点，买卖双方在达成证券期货合同时并无意等到指定日期到来时实际交割证券资产，而是企盼在 ...
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因果关系确定方面，明确了只要上市公司存在虚假陈述，投资人在虚假陈述期间买进或者持有股票，在虚假陈述曝光后卖出受到损失的，就可以认定虚假陈述和投资者损失之间 ，而且损失可以与虚假陈述行为联系起来。因此，从某种意义上说，投资者何时买卖股票在法律上并不重要，重要的是投资者是否因为虚假陈述行为而遭受损失。 例 ...
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柜交易，必须按一定条件和标准进行审查，符合规定的才能上市或上柜自由买卖。已上市股票如条件变坏，达不到标准，证券交易所可以停止其上市资格。 一、 接近实物资产的市场价格。 由于期货交易具有预先成交、定期交割和价格独立的特点，买卖双方在达成证券期货合同时并无意等到指定日期到来时实际交割证券资产，而是企盼在 ...
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交易归入权之立法目的，主要在于防止内部人凭其特殊地位，利用内幕消息，买卖股票图利，进而损害投资者合法权益。 在1968年立法之初，证券交易法第157 三条所规定年利率5%，计算法定利息。 列入前项第一款、第二款计算差价利益之买卖所支付证券商之手续费及证券交易税，得自利益中扣除。 由此可见，《证券交易法 ...
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的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容： (一)相关人员违规买卖股票的情况； (二)公司采取的补救措施； (三)收益的计算方法和董事会收回收益 日； (二)上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内； (三)自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或进入决策程序之日，至依法 ...
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因为行为人具有非法占有的目的，事实上也占有了差价款，并采用了代理股权买卖这种变相发行股票的方法，骗取社会上不特定对象的钱财，侵犯了国家的金融管理 函规定：公司采用以股东转让股权形式向不特定投资者筹集资金，属于变相公开发行股票行为，未经中国证监会核发证券业务许可证而代理非上市公司股权交易的行为，涉嫌构成 ...
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