内容上与大陆法系的传统“商法”雷同是难以说明我国存在“商法”的。 我国有关海商、公司、票据、保险、证券、信托和投资基金等内容的法律，确实存在许多不相同于“民法 是关注国家公权力对商事活动的干预，规定有政府监管商事活动的大量内容。笔者在这里并不想就商法的公法化问题作分析，而仅仅试图提出我国商法泛公法化的 ...
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。第七条 纪律处分委员会委员应当具备下列条件： （一） 熟悉有关证券法律、法规、行政规章和本所业务规则； （二） 熟悉证券市场情况及本所自律管理业务 审核纪律处分事项中，遇有下列情形之一的，应当回避：(一)担任该纪律处分事项监管调查人员的；(二)本人及其近亲属是纪律处分对象，或者担任作为纪律处分对象的 ...
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技术故障、操作失误、制度与流程漏洞、员工道德风险等可能影响客户资产安全的问题；(二)建立健全信用账户的管理和稽核制度，防止资产混用、账户混用、出借账户 规模使公司净资本等主要财务指标符合监管要求。 第二十一条 证券公司应当按照国家有关规定和监管要求，制定融资融券业务会计处理制度，审慎评估融资融券业务 ...
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被授权的省会城市地方监管部门不负责本通知涉及的期货监管工作。 九、地方监管部门应当按照中国证监会的要求报告有关证券、期货市场执法情况的信息和统计资料。 十、 提高工作人员的思想水平和业务能力，廉洁自律，杜绝一切腐败现象，使监管工作上一个新台阶。被授权的地方监管部门执行本决定中遇到什么问题和有什么建议， ...
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项行业标准，经全国金融标准化技术委员会审查通过，现予以发布，并就有关事项通知如下：一、标准的编号和名称JR/T0016-2004期货交易数据交换协议JR/T0017-2004开放式基金业务数据交换协议JR/T0018-2004证券登记结算业务数据交换协议JR/T0019-2004银证业务数据交换消息 ...
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》（证监发字［１９９４］６２号）同时废止。证券承销机构从事证券发行、配股承销业务，主承销商律师应当按照有关规定制作验证笔录，并向我会备案，在报送我会的 法定职责，对发行人股票发行、上市的合法性及对发行、上市有重大影响的法律问题发表法律意见，保证法律意见书的真实性、准确性和完整性。四、律师应当对出具法律 ...
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，更好地支持经济和社会的健康发展。宁波市人民政府一九九六年三月十三日关于加强金融监管维护金融秩序的报告市人民政府：近几年，全市金融部门在市委、市政府的领导 处罚外，还要依法追究法定代表人或主要负责人及有关人员的责任；在违法违规问题纠正和妥善处理前，不得申办新的业务种类，申报增设分支机构；违法违规情节 ...
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有关行政审批项目取消和改变管理方式后可能出现的情况和问题，认真做好有关后续监管和衔接工作，防止出现管理脱节。如有重大情况，要及时报告中国证监会。 ８上市协议备案证监会不再审批此项行政审批项目９证券登记结算机构业务、财务、安全防范等内部管理制度和工作程序备案证券登记结算机构制定的内部管理制度及风险控制 ...
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足够的监管权威。但在利益的驱动下，上述机构屡屡发生违法制造虚假信息、参与内幕交易等侵害所有者权利的问题，特别是代表国有股的经营代表人、投资商与证券 阶段、有秩序地开放外资进入中国股市等。为此需要对保险法、商业银行法等法律有关投资禁止和限制的规定做出相应的修改。 3.2修改公司法关于募集设立股份有限公司 ...
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足够的监管权威。但在利益的驱动下，上述机构屡屡发生违法制造虚假信息、参与内幕交易等侵害所有者权利的问题，特别是代表国有股的经营代表人、投资商与证券 阶段、有秩序地开放外资进入中国股市等。为此需要对保险法、商业银行法等法律有关投资禁止和限制的规定做出相应的修改。 3.2修改公司法关于募集设立股份有限公司 ...
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