公告》，公告事项第2条明确载明：根据《上海证券交易所权证业务管理暂行办法》（下称“《权证管理办法》”）的有关规定，权证存续期满前5个交易日终止交易，“ 是否具有过错，是否应承担赔偿责任的问题。本院认为根据《权证管理办法》的规定，上交所对权证的发行、上市、交易、行权及信息披露进行监管。本案中，上交所多次 ...
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人物的圣﹒弗朗西丝科大学的Frederick Tung教授，在2002年至2004年相继发表了三篇有关国际证券监管的文章， [14]在上述文章中，Frederick Tung教授认为，监管 得失，力争利大于弊，失小于得。（3）对于可能伴随监管合作与协调而来的各种问题和风险，则应早加预估，防患于未然。（ ...
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人物的圣﹒弗朗西丝科大学的Frederick Tung教授，在2002年至2004年相继发表了三篇有关国际证券监管的文章， [14]在上述文章中，Frederick Tung教授认为，监管 得失，力争利大于弊，失小于得。（3）对于可能伴随监管合作与协调而来的各种问题和风险，则应早加预估，防患于未然。（ ...
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with a broker-dealer)、中止许可、限制从业人员或机构的行为和业务种类、谴责(Censure)；对与证券有关的行业（律师业、会计师业）从业人员进行谴责或取消其在 9条，《证券交易法》第25条，《公共事业控股公司法》第24条，《信托契约法》第332（a）条，《投资公司法》第43条，《 ...
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足够的监管权威。但在利益的驱动下，上述机构屡屡发生违法制造虚假信息、参与内幕交易等侵害所有者权利的问题，特别是代表国有股的经营代表人、投资商与证券 阶段、有秩序地开放外资进入中国股市等。为此需要对保险法、商业银行法等法律有关投资禁止和限制的规定做出相应的修改。 3.2修改公司法关于募集设立股份有限公司 ...
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了证券回购中的这种现象及其所带来的问题。因此，只有加大金融监管力度，规范从事证券回购业务的主体资格，限制进行回购的证券种类，才能使这种债券融资方式发挥 ：转让国有股应以调整投资结构为主要目的，由国有股持股单位提出申请，经国家有关国有资产管理部门审批；国家拥有股份的转让，不得损害国家拥有股份的利益。对于 ...
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分析说，福泰公司设计一系列的复杂*作流程，就是要使一般的投资者难以发现其中的问题，并且使自己规避一些法律风险。比如，双方合作投资股票的协议规定，股民要将 证券期货投资咨询机构等。“从南昌证券黑市目前的情况看，还没有确凿的证据表明有关券商已经卷入其中，而福泰公司又不在它的监管范围内。”另有券商人士指出， ...
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传言或者内幕信息为依据，或者断章取义地引用、篡改有关信息、资料，向投资者提供投资分析、预测或者建议；就同一问题向不同客户提供的投资分析或者建议不一致 经查属实，未能妥善处理；12.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。整改期间停止新增证券投资咨询业务，也不得以其他方式变相开展 ...
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）保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。（二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全。（ 情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构管理层报告。第四十七条遇有如下重大问题，基金销售机构的监察稽核负责人应及时向中国证监会或其派出机构报告：（一 ...
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会计师事务所应深入理解现行证券投资基金法律、法规，对照有关规定及公司章程、基金合同等，对销售、投资交易、会计核算、税收、信息披露等业务流程的合规性，予以 及时向我会反映；发现违法违规事项、潜在违规风险，如利益输送等重大问题，应及时以“致监管当局函”或其他形式，向我会及公司经营所在地证监局书面报告。十一 ...
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