非常严格的限制。2004年的《证券投资基金运作管理办法》第31条规定一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%，同一基金管理人的 。由于我国对机构投资者的监管存在不少盲点，当务之急是要在法律规范中明确界定机构投资者的法律地位，厘清其业务与活动范围，明确其权利义务，将其投资管理 ...
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内容不全面 保险信息发布主要依靠政府的行政手段，保险客户很难了解到较为详细的保险信息。而且，保险机构的资产负债状况和经营业绩缺乏必要的透明度。投保人购买保险 披露经验调整与假设变化等。 （2）风险与风险管理信息 2000年11月，证监会一连出台了《公开发行证券公司信息披露编报规则》第1-6号。其中第3 ...
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二十万元以下的罚款。本法第二百零二条规定，为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构，就其所负责 才是治本所在。1999年修仃的《会计法》要求公司负责人对财务报表的真实性、完整性负责，但由于缺乏公司高层管理人员民事赔偿制度的有效落实，这些规定难以形成强有力 ...
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面向社会公众的货币消费保管业务。但是,在中介服务发达的现代经济社会,很多交易中介机构必须为客户保管交易资金,有些中介机构,如证券公司、网络支付平台等,所掌握 保管活动,且有些中介交易行为很难有特别立法,或者即使有相关规定,也存在着规范位阶较低的问题,因此我们应紧紧抓到我国正在制订民法典的大好时机,在 ...
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中华人民共和国证券法》第一百四十三条的规定，证券商不得以任何方式对客户证券买卖收益或者赔偿证券买卖的损失作出的承诺。上述保底条款因违反该规定而无效。因 股东申请撤销股东会决议的六十日期限的规定限制。（2007年第9期Ｐ41页） 27、中国信达资产管理公司兰州办事处与甘肃亚盛盐化工业（集团）有限责任公司 ...
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，实质上也是白领犯罪的高发区和重点。因此进行公司治理，加强和规范企业内部控制，才能提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展，维护市场经济 一个原则。实践中专业机构的尽职调查可以分为：财务尽职调查，税务尽职调查，业务尽职调查和法律尽职调查。 实践中，财务尽职调查、法律尽职调查、税务尽职调查 ...
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以业务为纽带而保持的密切的信用联系，其基础为业务纽带。 [9]即表现为工商企业与银行、证券公司、保险公司等金融机构之间的借贷、持股、控股和人事兼任 结合表现为企业吸收合并、资产收购和董事兼任，涉及到产融结合的组织形态（如企业合并与营业重整）与法人治理、资本转投资限制、关联交易规范、母子公司关系诸方面 ...
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银行、证券和保险三个子行业的分离，商业银行、证券公司和保险公司只能经营各自的银行业务、证券业务和保险业务，一个子行业中的金融机构不能经营其它两个子行业的 等。 （二）分业经营的优势。 1、有利于培养两种业务的专业技术和专业管理水平，一般证券业务要根据客户的不同要求，不断提高其专业技能和服务，而商业银行 ...
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、集合资金投资计划份额等金融产品，或者提供财务咨询、金融资产管理、证券托管等方面的服务。 通常，通过法律规定限制外国金融机构的市场准入纯粹是出于保护主义 ，进而引发了一场严重的股灾。后来，直到1725年英国政府一直禁止任何公司发行股票。近一个世纪以后，英国经济才逐渐恢复。译者注。 [3] 1715年 ...
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，证券虚假陈述的被告可能是上市公司、承销的证券公司及其负有责任的董事、监事、经理，会计师事务所、资产评估公司、律师事务所等专业机构和人员。据此，当年为广 的时候应严格按照《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《注册会计师和独立审计》的规定。会计师执行审计业务，遇有下列情形之一时，应当拒绝出具有关 ...
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