监管的信托公司，应向国家外汇局直接递交申请材料。由属地银监局负责监管的信托公司，应向所在地国家外汇局分局、外汇管理部、中心支局、支局(以下简称外汇局)递交 证券登记结算机构之间的资金结算业务和证券托管业务。信托公司在收到国家外汇局有关投资付汇额度的批准文件后，应当持批准文件与境内托管人签订托管协议，并 ...
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2005年度寿险公司法人机构和分支机构风险评估工作，现将有关事项通知如下：一、根据《寿险公司非现场监管规程(试行)》，我会制定了《寿险公司法人机构非 3、资产负债匹配风险评估指标(1)变现渠道和机制①寿险公司在证券回购市场的交易情况，如证券回购业务的资金规模，融资风险率等；②公司2005年末持有的基金 ...
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内部控制评审报告、客户资金安全专项审核报告、净资本专项审核报告、客户资产管理业务专项审核报告等报告中予以充分揭示和反映，并于2005年4月30日前将 会计师应以“致监管当局函”等方式向监管部门报告。辖区内证券公司及所聘会计师事务所也可以就年度报告编制及会计处理中遇到的问题,及时与中国证监会有关部门沟通 ...
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监管职责。监管部门奉行宽松的监管理念，将工作重心转到了在制度上如何促进金融机构的发展及其利益保护。比如，SEC豁免了对从事证券经纪业务的投资银行公司的 意思，《法案》中的一些措施甚至有流于形式之嫌；不可能一劳永逸地解决全部问题。[20]很多美国媒体一针见血地指出金融改革法案中的一个先天缺陷，那就是它更 ...
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竞价或许是解决MBO财务和定价问题的良策。以香港对上市公司并购的规制为例，根据联交所颁布的《香港公司收购及合并守则》的有关规定：资产的重估 征集方式出让其所持有的上市公司股份的，应当委托证券公司代为办理，具体程序和要求执行证券交易所的相关业务规则。 [⑨]由此可见，并不是所有的上市公司都适合操作MBO ...
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资产信托监管的现状和未来出发，重点研究了我国国有资产信托监管的监管主体体系架构和监管重心转 移问题，并就监管配套制度建设同时提出了自己的看法。 关键词：国有资产 的框架，尚有许多内容需要补充和完善，特别是对于信托业务立法在国外乃立法的重点，如日本的《证券投资信托法》、《贷款信托法》都是围绕着专业的业务 ...
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，以降低资本市场业务给银行资产负债表带来的不确定性。 （3）强化对交易对手的信用风险管理。交易对手信用风险主要源于衍生品交易、回购和证券融资活动。《 监管当局识别和分析单个银行和银行体系流动性风险发展趋势。 （三）其它监管法律制度的建设问题 加强国际货币金融体系以提高其抗风险和危机的能力，除需要完善 ...
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在基金销售业务中履行反洗钱责任适用本办法。第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依法配合国务院反洗钱行政主管部门履行证券期货业反洗钱监管职责，制定 反洗钱工作重大和疑难问题，及时向国务院反洗钱行政主管部门通报反洗钱工作信息；（二）参与制定证券期货经营机构反洗钱有关规章，对证券期货经营机构提出 ...
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《金融制度改革法》，其主要内容是确立了银行、证券、信托三种业务的金融机构可以通过设立子公司的形式实现业务的兼营，并允许生命保险公司和财产保险公司通过 的权力，克服了英国模式的弊端。 （二）我国金融法律监管存在的问题与对策 有关我国金融法律监管存在的问题，学界已经有着广泛而系统的讨论，因此对于学者讨论的 ...
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。第一波冲击始于2007年8月份。当时危机开始集中显现，大批与次级住房贷款有关的金融机构破产倒闭，美国联邦储备委员会被迫进入降息周期。第二波冲击始于2007 监管机构曾发现美国得州大亨斯坦福集团涉及重大证券违法行为，一些专家认为这是即将发生大问题的信号，但监管机构每次都让该公司缴相对小额罚款了事。近期 ...
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