，并由保管机构保管本基金之资产。本基金资产应以「______________受托保管________证券投资信托基金专户」名义，经金管会核准后登记之。并得简称为 同业公会转送金管会备查。保管机构应为帐务处理及为加强内部控制之需要，配合经理公司编制各项管理表册。保管机构应于每周最后营业日制作截至该营业日 ...
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之外，并由保管机构保管本基金之资产。本基金资产应以「________受托保管______证券投资信托基金专户」名义，经金管会核准后登记之。并得简称为「 ，送由同业公会转送金管会备查。保管机构应为帐务处理及为加强内部控制之需要，配合经理公司编制各项管理表册。保管机构应于每周最后营业日制作截至该营业日止之 ...
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，定期将本基金之相关表册交付经理公司，送由证券投资信托商业同业公会转送证期会备查。保管机构应为帐务处理及为加强内部控制之需要，配合经理公司 命令另有规定或受益人大会另有决议外，自公告日之翌日起生效。 经理公司： 负责人： 地址： 保管机构： 负责人： 地址： 中华民国 年 月 日 附件一 受益凭证事务 ...
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为了个人在高新技术领域的地位，而把资金投向劣质项目。 二、国外道德风险防范与控制的制度设计 1．投资者与家(1)有限合伙制：激励约束机制的有效安排。在 机构和项目评估机构的参与，才可能减少代理成本，实现有效的投资。其次，对公司内部的有关信息进行审计和检验是非常必要的，一方面能减少信息不对称，另一方面也 ...
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介入的限制，多方面动员社会闲置资金，扩大的资金来源。(3)政府应坚持支持而不控制，引导而不干涉的原则。完善政府采购法，通过政府采购，可以有效地降低的 机构和项目评估机构的参与，才可能减少代理成本，实现有效的投资。其次，对公司内部的有关信息进行审计和检验是非常必要的，一方面能减少信息不对称，另一方面也 ...
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对市场中介机构的资本充足率和内部控制要求等措施降低投资者的风险。这些离不开完善的信息披露。[12] 三、我国证券市场国际化在证券信息监管方面的思考 2001 了完善，但实际操作仍然不尽人意。只有加强对资本市场会计审计的规范、上市公司组织治理结构的运行、企业所募集资金的使用和投向以及赢利分配制度进行严格 ...
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发起人持有的股份有限公司的股份的转让限定为3年之内不得转让。再如目前对上市公司中，内部职工股的转让也有期限的限制。凡是法律对转让期限作出限制性规定的，在 ，以致公司遭受损害的，负有责任的董事依法承担承带赔偿责任。但是，证券公司从事证券包销业务，因购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该部分股票时不 ...
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发起人持有的股份有限公司的股份的转让限定为3年之内不得转让。再如目前对上市公司中，内部职工股的转让也有期限的限制。凡是法律对转让期限作出限制性规定的，在 ，以致公司遭受损害的，负有责任的董事依法承担承带赔偿责任。但是，证券公司从事证券包销业务，因购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该部分股票时不 ...
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发展。 （三）在公司治理领域贯彻经济民主原则有利于防范内部人的不当控制。内部人控制在我国是一个比较突出的问题。公司内部人为了获取非法利益往往 ，应当通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。但是公司法对职工代表大会在公司治理中的地位并未进行明确的定位。我国的职工代表大会与发达国家先后出现及现存 ...
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的监督信息平台。监督信息平台应当具备监督基金投资人身份认证、账户关联、资金划转控制、资金流向监控、大额预警处理、基金销售数据导入、与中国证监会基金综合监管 规定的机构采取行政监管措施或者实施行政处罚。第六章 附 则第二十八条 证券公司从事基金销售业务的，其相关基金销售结算资金的存放和管理可以依照客户 ...
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