从事委托理财业务问题。目前我国存在相当数量的投资类公司，它们私下募集大量资金，买卖股票，从事代客理财业务。其受托资金主要是企业集团、上市公司、事业 、证券、保险统一监管体系。随着我国金融业务的拓展，商业银行开展中介业务、股票质押贷款业务，证券机构进入银行间同业市场，保险资金进入证券市场，以及“一卡通” ...
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从事委托理财业务问题。目前我国存在相当数量的投资类公司，它们私下募集大量资金，买卖股票，从事代客理财业务。其受托资金主要是企业集团、上市公司、事业 、证券、保险统一监管体系。随着我国金融业务的拓展，商业银行开展中介业务、股票质押贷款业务，证券机构进入银行间同业市场，保险资金进入证券市场，以及“一卡通” ...
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着一字尽得风流”。另外，股东除了出资义务以外不再对公司负任何义务，因此买卖自己股票行为本身的正当性是明显的。即使该股东可能实际利用了公司的内幕信息，但 公司或其股东做出利益归入的意思表示，即可成立；而且该权利的行使也使原证券买卖关系的结果发生变更，从而否定了短线交易者的利益所有，这恰恰符合形成权的特征 ...
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帐户，自买自卖，进行不转移所有权的证券买卖，拉升股价和制造成交量，此时由于操纵市场者掌控了大部份的股票，具有了持股的绝对优势，其自买自 ，而内幕交易行为人则只能是内幕信息的知情人，主要是证券法第68条规定的人员：①发行股票或公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员；②持有公司百分之五 ...
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。3.资产配置策略资产配置层面包括类别资产配置和行业资产配置，本基金不仅在股票、债券和现金三大资产类别间实施策略性调控，也通过对全球/区域行业效应进行 除外； 5．向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； 6．买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者 ...
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买卖股票以外的外币有价证券：是指银行作为代理方代客户在境内、外证券市场买卖股票以外的外币有价证券并收取一定手续费的经营活动。包括银行代客户从事资金管理所进行的 制定的《境内机构对外提供外汇担保管理办法》。 十二、自营及代客外汇买卖自营外汇买卖：是指银行以自有和自筹的外汇资金在国际金融市场按市场汇价进行 ...
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准备：自营部门就出售营业证券利益额超过损失额部分，提列一定比率，做为买卖损失准备。 (三)存入保证金：凡其它存入之各项保证金。 (四)分公司往来：证券商设有 ，本科目应区分为： 1.受托买卖手续费收入(经纪商、柜台买卖用)。 2.融券手续费收入(融券用)。 3.兴柜股票代办收入。(二)承销业务收入：为 ...
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画完成前，应于年报中揭露计画执行进度。 二 上市公司或股票已在证券商营业处所买卖之公开发行公司 (以下简称上柜公司) 应于每季结束后十日内，将 价格及挂牌总金额。 (二) 挂牌交易地点。 (三) 对股东权益之主要影响 (如发行海外股票所负担之费用、对股权结构产生之影响等) 。 前项第一款应公告申报事项 ...
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该专户名义应为「○○证券公司执行稳定价格操作专户」。 (二)主、协办承销商应于普通股票初次上市(柜)买卖日至少三个营业日以前，由主办承销商汇总向证交所(柜台 之自营商账户及「承销商取得有价证券出售专户」名义及账号。 3初次上市(柜)股票名称及代号。 4实际过额配售数量及所得之价款。 5执行稳定价格操作 ...
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脑竿???圆淮嬖谒鹗?侍狻？/P 北京市海淀区人民法院认为：本案中的四通营业部作为股票市场的经纪人，在未经委托人朱胜利申请或同意的情况下，单方为其办理了 ，其要求航天桥营业部赔礼道歉、赔偿精神损失的诉讼请求本院不予支持。还应明确，买卖股票是以盈利为目的的证券投资活动，不是消费，不适用消费者权益保护法。 ...
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