与之相应的法律法规付诸阙如，监管体制急待完善，相关法律专题研究在理论深度上还十分欠缺。由此导致目前基金业的发展中存在诸多问题，基金实际运作中违规操作 ，不正当地增加其买卖数量或人为形成价格为目的之交易”。此外，日本证券投资信托协会业务规则中还具体列举出哪些情形下可以进行信托财产间的交易。这种做法值得 ...
//www.110.com/ziliao/article-16367.html -了解详情
竞价或许是解决MBO财务和定价问题的良策。以香港对上市公司并购的规制为例，根据联交所颁布的《香港公司收购及合并守则》的有关规定：资产的重估 征集方式出让其所持有的上市公司股份的，应当委托证券公司代为办理，具体程序和要求执行证券交易所的相关业务规则。”[⑨]由此可见，并不是所有的上市公司都适合操作MBO ...
//www.110.com/ziliao/article-15315.html -了解详情
％、1.16％ ，明显不符合中国证监会有关上市公司增发新股的条件。 如果对上市公司私募发行证券的条件不加以限制，一个敏感的问题是：亏损的上市公司能否私募 不是原股东。控股股东还能继续保持对上市公司的控制，确保上市公司业务经营的平稳。而对于监管机构来说，由于这种重组模式更多的依赖于市场主体自己的判断，让 ...
//www.110.com/ziliao/article-14744.html -了解详情
资产信托监管的现状和未来出发，重点研究了我国国有资产信托监管的监管主体体系架构和监管重心转 移问题，并就监管配套制度建设同时提出了自己的看法。 关键词：国有资产 的框架，尚有许多内容需要补充和完善，特别是对于信托业务立法在国外乃立法的重点，如日本的《证券投资信托法》、《贷款信托法》都是围绕着专业的业务 ...
//www.110.com/ziliao/article-14700.html -了解详情
人事变动、债务等有关的重大事件或重要信息，然而，诸如国家银行宣布减息、国家对从事进出口业务的企业宣布出口退税的优惠政策、国家税务总局变更证券交易印花税税率等 ，则不论故意或过失，均不构成犯罪。关于内幕交易是否以赢利为目的的问题，法律法规未提及，笔者理解为可不考虑犯罪嫌疑人的主观目的性。虽然绝大多数此类 ...
//www.110.com/ziliao/article-7078.html -了解详情
条略作文字调整，"…本所将依据《深圳证券交易所会员管理规则》等有关业务规则，采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等监管措施或纪律处分措施，并向中国证监会 对机构投资者申请开通的要求等。 我们认为，《实施办法》在起草过程中对上述问题已作充分调研和论证，办法中所设定的指标具有一定合理性暂不宜作调整； ...
//www.110.com/fagui/law_359512.html -了解详情
）保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则。（二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全。（ 或者重大风险隐患应当向基金销售机构管理层报告。第四十七条 遇有如下重大问题，基金销售机构的监察稽核负责人应及时向中国证监会或其派出机构报告:（一） ...
//www.110.com/fagui/law_187844.html -了解详情
中长期规划和年度计划及其相关的政策措施；调查研究证券、期货市场建设与发展的重大问题，并提出对策建议；对全市证券、期货市场进行监督管理。(二)根据市政府和中国 并对业务活动进行监管。负责期货交易中的违法、违纪案件和信访投诉、纠纷、争议的调查处理；组织期货业的对外交流与合作。(五)机构部根据国家有关证券、 ...
//www.110.com/fagui/law_161849.html -了解详情
或者内幕信息为依据，或者断章取义地引用、篡改有关信息、资料，向投资者提供投资分析、预测或者建议的；就同一问题向不同客户提供的投资分析或者建议不一致的 经查属实，未能妥善处理；11.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。整改期间停止新增原有证券投资咨询业务，也不得以其他方式开展 ...
//www.110.com/fagui/law_139788.html -了解详情
公司近三年证券承销、经纪、自营和其他业务开展情况2、公司近三年各项业务收入情况 (六)监管结论对公司经营管理情况进行总体说明并指出其存在的问题，对 意见书的内容，逐条自我陈述，并说明出处或理由，由该公司法定代表人及总经理签字、加盖公章并附有关附件，以及与其主承销商签定的承销意向书后报中国证监会机构监管 ...
//www.110.com/fagui/law_75778.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务