市场操纵行为认定指引》（以下简称《指引》），目前尚在内部试行阶段。《指引》中明确规定了八类证券市场操纵行为，除了连续买卖（或称连续交易）、相对委托 的评级，在研究报告正式发布之前抢先一步建仓，就应当属于抢先交易。除证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员以外的其他机构和人员，也可以构成抢先交易 ...
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发起人持有的股份有限公司的股份的转让限定为3年之内不得转让。再如目前对上市公司中，内部职工股的转让也有期限的限制。凡是法律对转让期限作出限制性规定的，在 ，以致公司遭受损害的，负有责任的董事依法承担承带赔偿责任。但是，证券公司从事证券包销业务，因购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该部分股票时不 ...
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法律规定：投资者与中介机构之间为信托关系；投资者之间对中介机构持有的中介化证券按比例享有权益；中介机构有义务按照投资者指示行事。 【关键词】间接持有模式 交易记录，不得作虚假记载。 [19]第一百三十六条 证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。 ...
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的必要性契约、利益冲突和经营控制权 在广义上，公司治理是指在公司内部对经营决策进行规范。经济学理论把公司视为投入产出提供者的一系列契约中的中心方。公司 不良经营和破产债务人缺乏经营能力。而在实践中认定经营层缺乏经营能力和设定公司控制人的自由裁量行为标准一样困难，因为对破产债务人经营能力的认定不应当以 ...
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的必要性——契约、利益冲突和经营控制权在广义上，公司治理是指在公司内部对经营决策进行规范。经济学理论把公司视为投入产出提供者的一系列契约中的中心方。公司 不良经营和破产债务人缺乏经营能力。而在实践中认定经营层缺乏经营能力和设定公司控制人的自由裁量行为标准一样困难，因为对破产债务人经营能力的认定不应当以 ...
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保险公司。 第二章 准入管理 第四条 拟投资保险公司的商业银行须具备较为完善的公司治理结构和健全的内部控制及并表管理制度，风险管理有效，业务经营稳健， 该证券发行总量的10%。商业银行及其控制关联方承销证券时，向其入股的保险公司出售额不得超过其承销总额的10%。 第三节 并表管理 第十四条 商业银行应 ...
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债权可以要求提供担保。 4．请求调查公司事务权。公司债权人是公司的局外人，一般是难以深入了解公司内部事务的。债权人一般通过公司公告等公开信息和有关合同获得公司 资产上的权利进行重新设定时，应当履行证券交易所股票上市规则规定的相关义务。 5．重组方的信息披露应该追及到其最终控制人。这同美国将一致行动人 ...
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和谐发展。 （三） 在公司治理领域贯彻经济民主原则有利于防范内部人的不当控制。内部人控制在我国是一个比较突出的问题。公司内部人为了获取非法利益往往 极易导致控股股东或经营者践踏其他利益相关者特别是广大职工的利益。我国不少企业公司化改制后虽然按照公司法的规定建立了股东会、董事会、监事会等治理机关， 但 ...
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，032.04元、面值人民币407万元)债券代保管凭证，凭证甲方一栏加盖“河南省证券公司上海业务部债券业务专用章”、乙方一栏加盖上海杨浦审计事务所公章，并注明“B880182157” 营业部提供的证据材料2、4、5、6，第三人“泰登公司”的相关陈述，证人孔宪华的证言。三、1999年1月21日，上海华城 ...
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四、期货经纪机构营业报告－－Ｃ类 附件一 期货经纪机构自查报告 基本情况１．你公司营业执照与《期货经纪业务许可证》内容是否一致？２．与期货经纪机构注册登记和变更 及核算，客户提取保证金是否有专人负责审批，并有相应的内部控制制度？２．若你公司为期货兼营机构，你公司是否做到了代理与自营帐户分开？３．你公司 ...
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