法规，现提出如下意见：一、规范上市公司与控股股东单位高级管理人员双重任职问题。（一）上市公司董事长原则上不得由控股股东单位法定代表人兼任。上市公司 整改落实情况向股东大会报告，并报证券监管部门备案。九、中国证监会合肥证券监管特派员办事处要与上市公司所在地人民政府及有关部门保持经常沟通，加强协调与配合， ...
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公司近三年证券承销、经纪、自营和其他业务开展情况２、公司近三年各项业务收入情况（六）监管结论对公司经营管理情况进行总体说明并指出其存在的问题，对 意见书的内容，逐条自我陈述，并说明出处或理由，由该公司法定代表人及总经理签字、加盖公章并附有关附件，以及与其主承销商签定的承销意向书后报中国证监会机构监管部 ...
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）发生合并、分立；（六）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；（七）因重大违法违规行为被行政处罚 或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。第三节 董事会专门委员会第四十一条 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和 ...
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）发生合并、分立；（六）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；（七）因重大违法违规行为被行政处罚 或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。第三节 董事会专门委员会第四十一条 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和 ...
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金融机构撤销条例》和《证券公司风险处置条例》外皆针对性不强。并且现有的法律规定过于简单，缺乏可操作性，《商业银行法》中涉及问题金融机构市场退出一共只有 比例要求、出资方式、民间资本可以进入的金融机构的业务范围、放贷资金来源；明确监管主体、监管手段、监管要求。 2.确立差异化的金融机构市场准入原则。按照 ...
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破产清算法律制度，当下对于经营状况恶化的高危证券公司主要采取由监管机构主导的、以责令关闭、债权收购/登记和业务托管/转让相结合的行政性退出方式。这种方式被 ）规定：商业银行、保险公司等金融机构实施破产时，由国务院依据本法和其他有关法律的规定制定实施办法。换言之，金融机构的破产在基本程序上适用破产法的 ...
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的监管信息获取数量及质量，[7]有助于实现各主体之间的信息均衡。以证券行政许可监管领域的行政许可持有人强制信息披露制度为例，这是一种典型的政府公权力干预 》等规定都是有关强制信息披露的专门立法。强制信息披露制度之所以首先在这些行政管理领域内得以建立，最直接的原因在于存在严重的信息不对称问题，而最根本的 ...
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学习、选送参训、委托培养、视频讲座、岗位练兵等多种方法途径，开展安全监管监察业务培训，提升专业能力。（三十五）加强党风廉政建设。切实做好保持党 政府主要负责同志通报有关情况。3.进一步完善安全生产控制指标考核联动机制。及时将控制指标考核结果通报相关部门，作为企业项目核准、用地审批、证券融资、信用评级和 ...
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见附件）要求进行2011年年报摘要的披露。三、正确理解会计准则及相关监管规定，保证财务信息披露质量（一）恰当界定会计估计变更的生效日期一般情况 在年报结束后对有关会计师事务所进行现场检查，一旦发现违法违规问题，中国证监会将依法追究上市公司、会计师事务所及相关注册会计师的责任。 中国证券监督管理委员会二 ...
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认为，如果我们将衍生品种的共同法律规制目标定位为解决市场价格和交易价格透明性问题，则市场交易者可以通过便捷的查询方式时刻关注自己的利益。前文第四部分第二节 市场监管须以风险控制为基点的最有力的佐证。輥輳訛具体说来，对证券衍生工具实施有效监管需要市场具备这样一些条件：现货市场在数量上、品种上和流动性上都 ...
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